Comply membangunkan teknologi pematuhan peraturan dan menyediakan perkhidmatan pematuhan untuk firma perkhidmatan kewangan. Dahulunya dikenali sebagai ComplySci dan RIA in a Box, syarikat ini menggabungkan aliran kerja pematuhan pekerja dan firma dalam platform bersepadu. Alatnya merangkumi pemantauan dagangan pekerja, kod etika dan konflik kepentingan, serta kalendar pematuhan, penilaian risiko, semakan tahunan dan pembinaan dasar. Platform ini turut menyokong pengarkiban komunikasi, pemantauan sumbangan politik dan aktiviti perniagaan luar, pengurusan kes, pelaporan dan analitik. Keupayaan agenik ComplyAI, termasuk MCP Server, membolehkan pasukan membina ejen AI tersuai. Comply berkhidmat untuk dana persendirian, pengurus kekayaan dan RIA, peniaga broker, bank pelaburan, dana endowmen dan institusi kewangan lain. Perkhidmatannya termasuk pendaftaran, pemfailan kawal selia, perkhidmatan terurus, perundingan dan pendidikan.
Perunding Pematuhan Perkongsian
Menjalankan pemeriksaan olok-olok SEC dan FINRA serta semakan berasaskan risiko untuk pelanggan perkhidmatan kewangan Comply. Menterjemahkan dapatan kepada panduan pemulihan yang praktikal sambil membantu pelanggan menggunakan teknologi pematuhan Comply.
Amerika Syarikat$110,000 – $140,000 / tahun
HibridSepenuh masaPertengahanSeniorBahasa Diperlukan: InggerisPematuhanPenerangan
- Memberikan khidmat perundingan di lokasi pelanggan dan di pejabat kepada pelanggan perkhidmatan kewangan.
- Menjalankan semakan pematuhan, pemeriksaan olok-olok SEC dan FINRA, serta semakan cawangan untuk penasihat pelaburan dan peniaga-broker.
- Memberikan sokongan yang responsif dan memenuhi garis masa yang dipersetujui bagi tugasan Partnership.
- Menulis laporan yang jelas dengan penarafan risiko, mengutamakan dapatan dan mengesyorkan langkah pemulihan.
- Memberi nasihat kepada pelanggan tentang Advisers Act, Securities Act 1933, Securities Exchange Act 1934, peraturan penyeliaan FINRA termasuk 3110 dan 3120, serta Regulation Best Interest.
- Membangunkan dan membentangkan bahan pelanggan untuk persidangan, webinar dan program pendidikan.
- Menerangkan produk Comply kepada pelanggan serta menyokong pasukan jualan dalam panggilan prajualan dan cadangan.
- Menyemak kertas kerja dan dapatan Associate Consultant untuk memastikan kualiti.
- Membantu Associate Consultant membina kemahiran teknikal mereka.
- Mengurus hubungan pelanggan daripada perancangan tugasan dan pengujian hingga dapatan dan panduan pemulihan.
- Menyumbang kepada kepimpinan pemikiran dalam industri.
- Membantu pelanggan menggunakan teknologi Comply dengan berkesan.
Keperluan
- Ijazah dalam bidang undang-undang atau kewangan, atau pengalaman pematuhan yang setara.
- Pengalaman terdahulu dalam perundingan pematuhan atau menyampaikan perkhidmatan pematuhan di firma.
- Pengetahuan tentang Investment Advisers Act 1940 dan/atau Securities Exchange Act serta peraturan FINRA, termasuk Regulation Best Interest.
- Kemahiran analisis dan penyelesaian masalah yang kukuh.
- Kemahiran interpersonal yang cemerlang ketika bekerja dengan individu pada semua peringkat.
- Keupayaan dan kesediaan untuk melakukan perjalanan ke lokasi pelanggan sekitar 20–30% daripada masa bekerja.
- Mahir menggunakan Microsoft Office Suite.
- Pengalaman dengan rangka kerja kawal selia penasihat pelaburan dan peniaga-broker diutamakan.
- Pengetahuan tentang teknologi kawal selia atau alat pematuhan berbantukan AI diutamakan.
- Kebenaran untuk bekerja dengan mana-mana majikan di Amerika Syarikat diwajibkan.
- Majikan pada masa ini tidak dapat menaja atau mengambil alih tajaan visa pekerjaan.
Faedah
- Tawaran bonus dan faedah, jika berkenaan.
- Pelbagai kemudahan pekerja.
- Aturan kerja jarak jauh.
- Majikan yang menawarkan peluang sama rata.