Comply desarrolla tecnología de cumplimiento normativo y ofrece servicios de cumplimiento para empresas de servicios financieros. Anteriormente conocida como ComplySci y RIA in a Box, la empresa reúne los flujos de trabajo de cumplimiento de empleados y empresas en una plataforma integrada. Sus herramientas abarcan el seguimiento de las operaciones de los empleados, los códigos de ética y los conflictos de intereses, así como calendarios de cumplimiento, evaluaciones de riesgos, revisiones anuales y elaboración de políticas. La plataforma también admite el archivado de comunicaciones, el seguimiento de contribuciones políticas y actividades comerciales externas, la gestión de casos, la elaboración de informes y el análisis de datos. Las capacidades de IA agéntica de ComplyAI, incluido un servidor MCP, permiten a los equipos crear agentes de IA personalizados. Comply presta servicios a fondos privados, gestores patrimoniales y asesores de inversión registrados (RIA), intermediarios y operadores de valores, bancos de inversión, fondos patrimoniales y otras instituciones financieras. Sus servicios incluyen registro, presentaciones regulatorias, servicios gestionados, consultoría y formación.
Consultor de cumplimiento para alianzas
Realiza exámenes simulados de la SEC y FINRA y revisiones basadas en riesgos para clientes de servicios financieros de Comply. Convierte los hallazgos en recomendaciones prácticas y ayuda a los clientes a adoptar la tecnología de cumplimiento de Comply.
Estados Unidos110.000 $ – 140.000 $ / año
HíbridoTiempo completoIntermedioSeniorIdioma Obligatorio: inglésCumplimiento normativoDescripción
- Brinda consultoría presencial y en oficinas a clientes de servicios financieros.
- Realiza revisiones de cumplimiento, exámenes simulados de la SEC y FINRA, y revisiones de sucursales para asesores de inversiones y agentes de bolsa.
- Ofrece asistencia ágil y cumple los plazos acordados para los proyectos de Partnership.
- Redacta informes claros con clasificación de riesgos, que priorizan los hallazgos y recomiendan medidas correctivas.
- Asesora a clientes sobre la Ley de Asesores de Inversión, la Ley de Valores de 1933, la Ley del Mercado de Valores de 1934, las reglas de supervisión de FINRA, incluidas las normas 3110 y 3120, y la Regulación sobre el Mejor Interés.
- Desarrolla y presenta materiales para clientes en conferencias, seminarios web y programas educativos.
- Explica los productos de Comply a los clientes y brinda apoyo a los equipos de ventas en llamadas de preventa y propuestas.
- Revisa los papeles de trabajo y los hallazgos de los consultores asociados para garantizar su calidad.
- Ayuda a los consultores asociados a desarrollar sus habilidades técnicas.
- Gestiona las relaciones con los clientes desde la planificación y las pruebas del proyecto hasta los hallazgos y las recomendaciones correctivas.
- Contribuye al liderazgo de opinión en el sector.
- Ayuda a los clientes a aprovechar eficazmente la tecnología de Comply.
Requisitos
- Título en Derecho o Finanzas, o experiencia equivalente en cumplimiento.
- Experiencia previa en consultoría de cumplimiento o prestación de servicios de cumplimiento en una empresa.
- Conocimiento de la Ley de Asesores de Inversión de 1940 o de la Ley del Mercado de Valores y las reglas de FINRA, incluida la Regulación sobre el Mejor Interés.
- Sólidas habilidades analíticas y de resolución de problemas.
- Excelentes habilidades interpersonales para trabajar con personas de todos los niveles.
- Disponibilidad y disposición para viajar a las instalaciones de los clientes aproximadamente entre el 20 % y el 30 % del tiempo.
- Dominio de Microsoft Office.
- Se valorará la experiencia con los marcos regulatorios tanto de asesores de inversión como de agentes de bolsa.
- Se valorará la familiaridad con tecnologías regulatorias o herramientas de cumplimiento asistidas por IA.
- Se requiere autorización para trabajar para cualquier empleador en Estados Unidos.
- Actualmente, el empleador no puede patrocinar ni asumir el patrocinio de una visa de empleo.
Beneficios
- Bonificaciones y prestaciones, cuando corresponda.
- Amplia variedad de beneficios adicionales para empleados.
- Modalidad de trabajo remoto.
- Empleador que ofrece igualdad de oportunidades.