Comply พัฒนาเทคโนโลยีด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและให้บริการด้านการกำกับดูแลแก่บริษัทในภาคบริการทางการเงิน เดิมบริษัทดำเนินงานในชื่อ ComplySci และ RIA in a Box โดยรวบรวมขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับพนักงานและองค์กรไว้ในแพลตฟอร์มแบบบูรณาการ เครื่องมือของ Comply ครอบคลุมการติดตามการซื้อขายของพนักงาน การจัดการจรรยาบรรณและผลประโยชน์ทับซ้อน ตลอดจนปฏิทินกำกับดูแล การประเมินความเสี่ยง การทบทวนประจำปี และการจัดทำนโยบาย แพลตฟอร์มยังรองรับการเก็บถาวรการสื่อสาร การติดตามเงินสนับสนุนทางการเมืองและกิจกรรมทางธุรกิจภายนอก การจัดการกรณี การรายงาน และการวิเคราะห์ ความสามารถด้าน AI แบบเอเจนต์ของ ComplyAI รวมถึง MCP Server ช่วยให้ทีมสร้างเอเจนต์ AI ที่ปรับแต่งได้ Comply ให้บริการกองทุนส่วนบุคคล ผู้จัดการความมั่งคั่งและที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน (RIA) บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ธนาคารเพื่อการลงทุน กองทุนสนับสนุนสถาบันการศึกษา และสถาบันการเงินอื่น ๆ บริการของบริษัทประกอบด้วยการจดทะเบียน การยื่นเอกสารตามข้อกำหนด บริการบริหารจัดการ การให้คำปรึกษา และการฝึกอบรม
ที่ปรึกษาด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับพันธมิตร
ดำเนินการตรวจสอบจำลองของ SEC และ FINRA รวมถึงการทบทวนตามความเสี่ยงให้แก่ลูกค้าธุรกิจบริการทางการเงินของ Comply นำข้อค้นพบไปจัดทำแนวทางแก้ไขที่นำไปใช้ได้จริง พร้อมช่วยให้ลูกค้านำเทคโนโลยีด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Comply ไปใช้
สหรัฐอเมริกา$110,000 – $140,000 / ปี
ไฮบริดเต็มเวลาระดับกลางระดับอาวุโสภาษาที่จำเป็น: อังกฤษการปฏิบัติตามข้อกำหนดรายละเอียด
- ให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าธุรกิจบริการทางการเงินทั้ง ณ สถานที่ของลูกค้าและที่สำนักงาน
- ดำเนินการทบทวนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การตรวจสอบจำลองของ SEC และ FINRA และการทบทวนสาขาสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนและบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
- ให้การสนับสนุนอย่างทันท่วงทีและทำงานให้เสร็จตามกำหนดเวลาที่ตกลงกันสำหรับงาน Partnership
- จัดทำรายงานที่ชัดเจนและจัดระดับความเสี่ยง โดยจัดลำดับความสำคัญของข้อค้นพบและเสนอขั้นตอนการแก้ไข
- ให้คำแนะนำลูกค้าเกี่ยวกับกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุน กฎหมายหลักทรัพย์ปี 1933 กฎหมายตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 กฎการกำกับดูแลของ FINRA รวมถึงข้อ 3110 และ 3120 และกฎ Regulation Best Interest
- พัฒนาและนำเสนอสื่อสำหรับลูกค้าในการประชุม การสัมมนาออนไลน์ และหลักสูตรให้ความรู้
- อธิบายผลิตภัณฑ์ของ Comply ให้ลูกค้าเข้าใจ และสนับสนุนทีมขายในการโทรก่อนการขายและการจัดทำข้อเสนอ
- ตรวจสอบเอกสารทำงานและข้อค้นพบของที่ปรึกษาระดับ Associate เพื่อควบคุมคุณภาพ
- ช่วยให้ที่ปรึกษาระดับ Associate พัฒนาทักษะทางเทคนิค
- บริหารความสัมพันธ์กับลูกค้าตั้งแต่การวางแผนงานและการทดสอบ ไปจนถึงการนำเสนอข้อค้นพบและให้คำแนะนำในการแก้ไข
- มีส่วนร่วมในการนำเสนอแนวคิดและความรู้แก่อุตสาหกรรม
- ช่วยให้ลูกค้าใช้เทคโนโลยีของ Comply ได้อย่างมีประสิทธิภาพ
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาด้านกฎหมายหรือการเงิน หรือมีประสบการณ์ด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบในระดับเทียบเท่า
- มีประสบการณ์ด้านการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ หรือให้บริการด้านนี้ภายในบริษัท
- มีความรู้เกี่ยวกับกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 และ/หรือกฎหมายตลาดหลักทรัพย์และกฎของ FINRA รวมถึง Regulation Best Interest
- มีทักษะการวิเคราะห์และการแก้ปัญหาที่ดี
- มีทักษะด้านมนุษยสัมพันธ์เป็นเลิศเมื่อต้องทำงานกับบุคคลในทุกระดับ
- สามารถและยินดีเดินทางไปยังสถานที่ของลูกค้าประมาณ 20–30% ของเวลาทำงาน
- ใช้ชุดโปรแกรม Microsoft Office ได้อย่างคล่องแคล่ว
- หากมีประสบการณ์เกี่ยวกับกรอบกฎระเบียบทั้งสำหรับที่ปรึกษาการลงทุนและบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- หากคุ้นเคยกับเทคโนโลยีด้านกฎระเบียบหรือเครื่องมือช่วยปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ใช้ AI จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- ต้องได้รับอนุญาตให้ทำงานกับนายจ้างรายใดก็ได้ในสหรัฐอเมริกา
- ขณะนี้นายจ้างไม่สามารถสนับสนุนหรือรับช่วงการสนับสนุนวีซ่าทำงานได้
สวัสดิการ
- โบนัสและสวัสดิการตามที่เกี่ยวข้อง
- สิทธิประโยชน์สำหรับพนักงานที่หลากหลาย
- รูปแบบการทำงานทางไกล
- นายจ้างที่ให้โอกาสอย่างเท่าเทียม