Comply mengembangkan teknologi kepatuhan terhadap peraturan dan menyediakan layanan kepatuhan bagi perusahaan jasa keuangan. Sebelumnya dikenal sebagai ComplySci dan RIA in a Box, perusahaan ini menyatukan alur kerja kepatuhan karyawan dan perusahaan dalam satu platform terintegrasi. Perangkatnya mencakup pemantauan transaksi karyawan, kode etik dan konflik kepentingan, serta kalender kepatuhan, penilaian risiko, tinjauan tahunan, dan penyusunan kebijakan. Platform ini juga mendukung pengarsipan komunikasi, pemantauan kontribusi politik dan aktivitas bisnis di luar perusahaan, pengelolaan kasus, pelaporan, serta analitik. Kemampuan agenik ComplyAI, termasuk MCP Server, memungkinkan tim membangun agen AI khusus. Comply melayani dana privat, pengelola kekayaan dan RIA, pialang-dealer, bank investasi, dana abadi, serta lembaga keuangan lainnya. Layanannya mencakup registrasi, pengajuan dokumen regulasi, layanan terkelola, konsultasi, dan edukasi.
Konsultan Kepatuhan Kemitraan
Melakukan simulasi pemeriksaan SEC dan FINRA serta tinjauan berbasis risiko bagi klien layanan keuangan Comply. Mengubah temuan menjadi panduan perbaikan praktis sambil membantu klien menggunakan teknologi kepatuhan Comply.
Amerika Serikat$110.000 – $140.000 / tahun
HibridaPenuh waktuMenengahSeniorBahasa Wajib: InggrisKepatuhanDeskripsi
- Memberikan konsultasi di lokasi klien dan di kantor kepada klien layanan keuangan.
- Melakukan tinjauan kepatuhan, simulasi pemeriksaan SEC dan FINRA, serta tinjauan cabang bagi penasihat investasi dan perusahaan pialang-dealer.
- Memberikan dukungan yang tanggap dan memenuhi jadwal yang disepakati untuk penugasan Partnership.
- Menulis laporan yang jelas dan diberi peringkat risiko, dengan memprioritaskan temuan serta merekomendasikan langkah perbaikan.
- Memberi saran kepada klien tentang Advisers Act, Securities Act 1933, Securities Exchange Act 1934, aturan pengawasan FINRA termasuk 3110 dan 3120, serta Regulation Best Interest.
- Menyusun dan menyampaikan materi klien untuk konferensi, webinar, dan program edukasi.
- Menjelaskan produk Comply kepada klien serta mendukung tim penjualan dalam panggilan pra-penjualan dan penyusunan proposal.
- Memeriksa kertas kerja dan temuan Associate Consultant untuk memastikan kualitas.
- Membantu Associate Consultant mengembangkan keterampilan teknis.
- Mengelola hubungan klien mulai dari perencanaan penugasan dan pengujian hingga penyampaian temuan dan panduan perbaikan.
- Berkontribusi pada pemikiran kepemimpinan di industri.
- Membantu klien memanfaatkan teknologi Comply secara efektif.
Persyaratan
- Gelar di bidang hukum atau keuangan, atau pengalaman kepatuhan yang setara.
- Pengalaman sebelumnya dalam konsultasi kepatuhan atau memberikan layanan kepatuhan di suatu perusahaan.
- Pengetahuan tentang Investment Advisers Act 1940 dan/atau Securities Exchange Act serta aturan FINRA, termasuk Regulation Best Interest.
- Keterampilan analitis dan pemecahan masalah yang kuat.
- Keterampilan interpersonal yang sangat baik saat bekerja dengan orang di semua tingkat.
- Mampu dan bersedia bepergian ke lokasi klien sekitar 20–30% dari waktu kerja.
- Mahir menggunakan Microsoft Office Suite.
- Pengalaman dengan kerangka regulasi penasihat investasi dan pialang-dealer menjadi nilai tambah.
- Keakraban dengan teknologi regulasi atau alat kepatuhan berbantuan AI menjadi nilai tambah.
- Wajib memiliki izin untuk bekerja bagi pemberi kerja mana pun di Amerika Serikat.
- Saat ini pemberi kerja tidak dapat memberikan atau menanggung sponsor visa kerja.
Tunjangan
- Penawaran bonus dan tunjangan, jika berlaku.
- Beragam fasilitas bagi karyawan.
- Pengaturan kerja jarak jauh.
- Pemberi kerja yang memberikan kesempatan kerja setara.