Comply tworzy technologie zapewniające zgodność z przepisami i świadczy usługi compliance dla firm z sektora finansowego. Wcześniej firma działała pod nazwami ComplySci i RIA in a Box. Łączy procesy kontroli zgodności pracowników i firm na zintegrowanej platformie. Jej narzędzia obejmują monitorowanie transakcji pracowników, kodeksy etyki i konflikty interesów, a także kalendarze compliance, ocenę ryzyka, coroczne przeglądy i tworzenie polityk. Platforma obsługuje również archiwizację komunikacji, monitorowanie wpłat na cele polityczne i dodatkowej działalności zawodowej, zarządzanie sprawami, raportowanie i analitykę. Funkcje agentowe ComplyAI, w tym MCP Server, umożliwiają zespołom tworzenie własnych agentów AI. Comply obsługuje fundusze prywatne, firmy zarządzające majątkiem i zarejestrowanych doradców inwestycyjnych, brokerów-dealerów, banki inwestycyjne, fundacje zarządzające kapitałem wieczystym oraz inne instytucje finansowe. Usługi firmy obejmują rejestrację, składanie dokumentów regulacyjnych, usługi zarządzane, doradztwo i szkolenia.
Konsultant ds. zgodności w projektach partnerskich
Przeprowadzaj próbne kontrole SEC i FINRA oraz przeglądy oparte na ryzyku dla klientów Comply z sektora usług finansowych. Przekuwaj ustalenia w praktyczne wskazówki naprawcze i pomagaj klientom wdrażać technologie Comply.
Stany Zjednoczone110 000 $ – 140 000 $ / rok
HybrydowoPełny etatPoziom średniSeniorWymagany Język: angielskiZgodnośćOpis
- Prowadź konsultacje dla klientów z sektora usług finansowych w ich siedzibach i w biurze.
- Przeprowadzaj przeglądy zgodności, próbne kontrole SEC i FINRA oraz kontrole oddziałów doradców inwestycyjnych i brokerów-dealerów.
- Zapewniaj klientom sprawną obsługę i dotrzymuj uzgodnionych terminów realizacji projektów partnerskich.
- Sporządzaj jasne raporty z oceną ryzyka, ustalaj priorytety ustaleń i zalecaj działania naprawcze.
- Doradzaj klientom w zakresie ustawy o doradcach inwestycyjnych, ustawy o papierach wartościowych z 1933 r., ustawy o obrocie papierami wartościowymi z 1934 r., zasad nadzoru FINRA, w tym zasad 3110 i 3120, oraz regulacji dotyczącej najlepiej pojętego interesu klienta.
- Opracowuj i prezentuj materiały dla klientów na konferencjach, webinariach i programach edukacyjnych.
- Wyjaśniaj klientom działanie produktów Comply i wspieraj zespoły sprzedaży podczas rozmów przed sprzedażą oraz przygotowywania ofert.
- Kontroluj dokumentację roboczą i ustalenia młodszych konsultantów pod kątem jakości.
- Pomagaj młodszym konsultantom rozwijać umiejętności techniczne.
- Zarządzaj relacjami z klientami od planowania zlecenia i testów po przedstawienie ustaleń i wskazówek naprawczych.
- Współtwórz ekspercką wiedzę branżową.
- Pomagaj klientom efektywnie korzystać z technologii Comply.
Wymagania
- Wykształcenie prawnicze lub finansowe albo równoważne doświadczenie w obszarze zgodności.
- Doświadczenie w doradztwie w zakresie zgodności lub świadczeniu usług zgodnościowych w firmie.
- Znajomość ustawy o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. i/lub ustawy o obrocie papierami wartościowymi oraz zasad FINRA, w tym regulacji dotyczącej najlepiej pojętego interesu klienta.
- Doskonałe umiejętności analityczne i rozwiązywania problemów.
- Bardzo dobre umiejętności interpersonalne w kontaktach z osobami na wszystkich szczeblach.
- Gotowość i możliwość podróżowania do siedzib klientów przez około 20–30% czasu pracy.
- Biegła obsługa pakietu Microsoft Office.
- Doświadczenie w pracy z regulacjami dotyczącymi zarówno doradców inwestycyjnych, jak i brokerów-dealerów będzie dodatkowym atutem.
- Znajomość technologii regulacyjnych lub narzędzi zgodności wspomaganych przez AI będzie dodatkowym atutem.
- Wymagane jest uprawnienie do pracy dla dowolnego pracodawcy w Stanach Zjednoczonych.
- Pracodawca obecnie nie może sponsorować wizy pracowniczej ani przejąć jej sponsorowania.
Benefity
- Premie i świadczenia, jeśli mają zastosowanie.
- Szeroki wybór dodatkowych udogodnień dla pracowników.
- Praca zdalna.
- Pracodawca zapewniający równe szanse zatrudnienia.