Comply

201 – 500 Anställda

Comply utvecklar teknik för regelefterlevnad och erbjuder tjänster inom regelefterlevnad för företag inom finansiella tjänster. Företaget, tidigare ComplySci och RIA in a Box, samlar arbetsflöden för regelefterlevnad hos medarbetare och företag i en integrerad plattform. Verktygen omfattar övervakning av medarbetares värdepappershandel, etiska regler och intressekonflikter samt regelefterlevnadskalendrar, riskbedömningar, årliga granskningar och policyarbete. Plattformen stöder även arkivering av kommunikation, övervakning av politiska bidrag och bisysslor, ärendehantering, rapportering och analys. ComplyAI:s agentbaserade funktioner, inklusive en MCP-server, gör det möjligt för team att skapa egna AI-agenter. Comply vänder sig till private equity- och andra privata fonder, förmögenhetsförvaltare och registrerade investeringsrådgivare (RIA), värdepappersbolag, investmentbanker, stiftelser och andra finansiella institut. Tjänsterna omfattar registrering, regulatoriska rapporteringar, hanterade tjänster, rådgivning och utbildning.

Jobb på företaget

Konsult inom partnerskapsefterlevnad

Genomför simulerade granskningar enligt SEC:s och FINRA:s regelverk samt riskbaserade granskningar för Complys kunder inom finansiella tjänster. Omsätt resultaten i praktiska råd om åtgärder och hjälp kunderna att använda Complys regelefterlevnadsteknik.

för 9 timmar sedan

USA

110 000 $ – 140 000 $ / år

Hybrid Heltid Mellannivå Senior Obligatoriskt Språk: engelska Regelefterlevnad

Beskrivning

Ge konsultstöd på plats och från kontoret till kunder inom finansiella tjänster.
Genomför efterlevnadsgranskningar, simulerade granskningar enligt SEC:s och FINRA:s regelverk samt kontorsgranskningar för investeringsrådgivare och mäklarfirmor.
Ge snabb och lyhörd support och håll överenskomna tidsramar för Partnership-uppdrag.
Skriv tydliga, riskklassificerade rapporter som prioriterar iakttagelser och rekommenderar åtgärder.
Ge råd om Advisers Act, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, FINRA:s tillsynsregler, bland annat 3110 och 3120, samt Regulation Best Interest.
Ta fram och presentera kundmaterial för konferenser, webbseminarier och utbildningsprogram.
Förklara Complys produkter för kunder och stötta säljteam i förberedande kundsamtal och anbud.
Kvalitetsgranska arbetsdokument och iakttagelser från Associate Consultants.
Hjälp Associate Consultants att utveckla sina tekniska färdigheter.
Hantera kundrelationer från planering och testning av uppdrag till iakttagelser och råd om åtgärder.
Bidra med branschinsikter och expertinnehåll.
Hjälp kunderna att använda Complys teknik effektivt.

Krav

Examen inom juridik eller finans, eller motsvarande erfarenhet av regelefterlevnad.
Tidigare erfarenhet av konsulttjänster inom regelefterlevnad eller av att leverera sådana tjänster på ett företag.
Kunskap om Investment Advisers Act of 1940 och/eller Securities Exchange Act samt FINRA:s regler, inklusive Regulation Best Interest.
God analytisk förmåga och problemlösningsförmåga.
Utmärkt förmåga att samarbeta med personer på alla nivåer.
Förmåga och vilja att resa till kundernas arbetsplatser cirka 20–30 % av tiden.
Goda kunskaper i Microsoft Office.
Erfarenhet av regelverken för både investeringsrådgivare och mäklarfirmor är meriterande.
Kännedom om regulatorisk teknik eller AI-stödda verktyg för regelefterlevnad är meriterande.
Rätt att arbeta för valfri arbetsgivare i USA krävs.
Arbetsgivaren kan för närvarande inte sponsra eller ta över sponsringen av arbetsvisum.

Förmåner

Bonus och förmåner där sådana erbjuds.
Ett brett utbud av personalförmåner.
Möjlighet till distansarbete.
Arbetsgivaren tillämpar lika möjligheter.