Comply razvija tehnologiju za usklađenost s regulatornim zahtjevima i pruža usluge usklađenosti društvima iz sektora financijskih usluga. Tvrtka je ranije poslovala pod nazivima ComplySci i RIA in a Box, a u integriranoj platformi objedinjuje radne procese za usklađenost zaposlenika i društva. Njezini alati obuhvaćaju praćenje trgovanja zaposlenika, etičke kodekse i sukobe interesa, kao i kalendare obveza, procjene rizika, godišnje preglede i izradu internih pravila. Platforma podržava i arhiviranje komunikacije, praćenje političkih donacija i vanjskih poslovnih aktivnosti, upravljanje slučajevima, izvještavanje i analitiku. Agentske mogućnosti ComplyAI-ja, uključujući MCP Server, omogućuju timovima izradu prilagođenih AI agenata. Comply pruža usluge privatnim fondovima, upraviteljima imovine i registriranim investicijskim savjetnicima (RIA), brokerima i trgovcima vrijednosnim papirima, investicijskim bankama, zakladama i drugim financijskim institucijama. Usluge uključuju registraciju, regulatorne prijave, upravljane usluge, savjetovanje i edukaciju.
Konzultant za usklađenost partnerstava
Provodite simulirane nadzore SEC-a i FINRA-e te provjere utemeljene na riziku za klijente Complyja u financijskom sektoru. Pretvorite nalaze u praktične preporuke za otklanjanje nedostataka i pomozite klijentima da koriste Complyjevu tehnologiju za usklađenost.
Sjedinjene Američke Države110.000 $ – 140.000 $ / godina
HibridnoPuno radno vrijemeSrednja razinaSeniorObavezan Jezik: engleskiUsklađenostOpis
- Pružajte savjetodavne usluge klijentima iz financijskog sektora na njihovoj lokaciji i u uredu.
- Provjeravajte usklađenost, provodite simulirane nadzore SEC-a i FINRA-e te preglede podružnica investicijskih savjetnika i brokersko-dilerskih društava.
- Pružajte pravodobnu podršku i poštujte dogovorene rokove za angažmane Partnershipa.
- Pišite jasna izvješća s procjenom rizika koja određuju prioritete nalaza i preporučuju korake za otklanjanje nedostataka.
- Savjetujte klijente o Zakonu o investicijskim savjetnicima, Zakonu o vrijednosnim papirima iz 1933., Zakonu o burzi vrijednosnih papira iz 1934., pravilima nadzora FINRA-e, uključujući pravila 3110 i 3120, te propisu Regulation Best Interest.
- Izrađujte i predstavljajte materijale za klijente na konferencijama, webinarima i edukacijskim programima.
- Objašnjavajte klijentima Complyjeve proizvode i podržavajte prodajne timove na pozivima prije prodaje i pri izradi ponuda.
- Provjeravajte radne dokumente i nalaze pridruženih konzultanata radi kontrole kvalitete.
- Pomažite pridruženim konzultantima u razvoju tehničkih vještina.
- Upravljajte odnosima s klijentima od planiranja angažmana i testiranja do predstavljanja nalaza i preporuka za otklanjanje nedostataka.
- Doprinosite stručnim raspravama u industriji.
- Pomažite klijentima da učinkovito koriste Complyjevu tehnologiju.
Zahtjevi
- Diploma iz prava ili financija ili odgovarajuće iskustvo u području usklađenosti.
- Prethodno iskustvo u savjetovanju o usklađenosti ili pružanju usluga usklađenosti unutar tvrtke.
- Poznavanje Zakona o investicijskim savjetnicima iz 1940. i/ili Zakona o burzi vrijednosnih papira te pravila FINRA-e, uključujući propis Regulation Best Interest.
- Izražene analitičke vještine i sposobnost rješavanja problema.
- Izvrsne komunikacijske i međuljudske vještine u radu s osobama na svim razinama.
- Sposobnost i spremnost na putovanja na lokacije klijenata oko 20 – 30 % vremena.
- Dobro poznavanje paketa Microsoft Office.
- Prednost je iskustvo s regulatornim okvirima za investicijske savjetnike i brokersko-dilerska društva.
- Prednost je poznavanje regulatorne tehnologije ili alata za usklađenost potpomognutih umjetnom inteligencijom.
- Obavezno je odobrenje za rad kod bilo kojeg poslodavca u Sjedinjenim Državama.
- Poslodavac trenutačno ne može sponzorirati niti preuzeti sponzorstvo radne vize.
Pogodnosti
- Bonusi i pogodnosti, gdje je primjenjivo.
- Širok raspon pogodnosti za zaposlenike.
- Mogućnost rada na daljinu.
- Poslodavac pruža jednake mogućnosti zapošljavanja.