A Comply desenvolve tecnologia de conformidade regulatória e oferece serviços de conformidade para empresas de serviços financeiros. Anteriormente ComplySci e RIA in a Box, a empresa reúne os fluxos de trabalho de conformidade de funcionários e da empresa em uma plataforma integrada. Suas ferramentas abrangem o monitoramento das operações dos funcionários, códigos de ética e conflitos de interesse, além de calendários de conformidade, avaliações de risco, revisões anuais e elaboração de políticas. A plataforma também oferece suporte ao arquivamento de comunicações, ao monitoramento de contribuições políticas e atividades comerciais externas, à gestão de casos, à geração de relatórios e à análise de dados. Os recursos de IA agêntica do ComplyAI, incluindo um servidor MCP, permitem que as equipes criem agentes de IA personalizados. A Comply atende fundos privados, gestores de patrimônio e consultores de investimentos registrados (RIAs), corretoras e distribuidoras de valores mobiliários, bancos de investimento, fundos patrimoniais e outras instituições financeiras. Seus serviços incluem registro, declarações regulatórias, serviços gerenciados, consultoria e capacitação.
Consultor de conformidade para parcerias
Realiza exames simulados da SEC e da FINRA e análises baseadas em riscos para clientes de serviços financeiros da Comply. Transforma os achados em orientações práticas de remediação e ajuda os clientes a adotar a tecnologia de conformidade da Comply.
Estados Unidos$ 110.000 – $ 140.000 / ano
HíbridoTempo integralPlenoSêniorIdioma Obrigatório: inglêsConformidadeDescrição
- Presta consultoria presencial e em escritório a clientes de serviços financeiros.
- Realiza análises de conformidade, exames simulados da SEC e da FINRA e revisões de filiais para consultores de investimentos e corretoras.
- Oferece suporte ágil e cumpre os prazos acordados para os projetos de Partnership.
- Redige relatórios claros com classificação de risco, priorizando os achados e recomendando medidas de remediação.
- Orienta clientes sobre a Advisers Act, a Securities Act de 1933, a Securities Exchange Act de 1934, as regras de supervisão da FINRA, incluindo as normas 3110 e 3120, e a Regulation Best Interest.
- Desenvolve e apresenta materiais para clientes em conferências, webinars e programas educacionais.
- Explica os produtos da Comply aos clientes e apoia as equipes de vendas em chamadas de pré-venda e propostas.
- Revisa os papéis de trabalho e os achados dos consultores associados para garantir a qualidade.
- Ajuda os consultores associados a desenvolver suas habilidades técnicas.
- Gerencia o relacionamento com clientes desde o planejamento e os testes do projeto até os achados e as orientações de remediação.
- Contribui para a liderança de pensamento do setor.
- Ajuda os clientes a usar a tecnologia da Comply de forma eficaz.
Requisitos
- Graduação em Direito ou Finanças, ou experiência equivalente em conformidade.
- Experiência anterior em consultoria de conformidade ou na prestação de serviços de conformidade em uma empresa.
- Conhecimento da Investment Advisers Act de 1940 e/ou da Securities Exchange Act e das regras da FINRA, incluindo a Regulation Best Interest.
- Fortes habilidades analíticas e de resolução de problemas.
- Excelentes habilidades interpessoais para trabalhar com pessoas de todos os níveis.
- Disponibilidade e disposição para viajar até as instalações dos clientes cerca de 20% a 30% do tempo.
- Proficiência no pacote Microsoft Office.
- Experiência com os marcos regulatórios de consultores de investimentos e corretoras é desejável.
- Familiaridade com tecnologia regulatória ou ferramentas de conformidade com assistência de IA é desejável.
- É necessário ter autorização para trabalhar para qualquer empregador nos Estados Unidos.
- Atualmente, o empregador não pode patrocinar nem assumir o patrocínio de visto de trabalho.
Benefícios
- Bônus e benefícios, quando aplicável.
- Ampla variedade de vantagens para funcionários.
- Regime de trabalho remoto.
- Empregador que oferece igualdade de oportunidades.