Comply מפתחת טכנולוגיות לציות רגולטורי ומספקת שירותי ציות לחברות בתחום השירותים הפיננסיים. החברה, שנקראה בעבר ComplySci ו-RIA in a Box, מאחדת תהליכי ציות של עובדים ושל חברות בפלטפורמה משולבת. הכלים שלה כוללים ניטור עסקאות עובדים, קודי אתיקה וניגודי עניינים, לצד לוחות שנה לציות, הערכות סיכונים, סקירות שנתיות ובניית מדיניות. הפלטפורמה תומכת גם בארכוב תקשורת, בניטור תרומות פוליטיות ופעילויות עסקיות חיצוניות, בניהול תיקים, בדיווח ובניתוח נתונים. יכולות ComplyAI הסוכניות, לרבות MCP Server, מאפשרות לצוותים לבנות סוכני בינה מלאכותית מותאמים אישית. Comply משרתת קרנות פרטיות, מנהלי הון, יועצי השקעות רשומים, ברוקרים-דילרים, בנקי השקעות, קרנות הקדש ומוסדות פיננסיים אחרים. שירותיה כוללים רישום, הגשות רגולטוריות, שירותים מנוהלים, ייעוץ והדרכה.
יועץ ציות לשותפויות
ביצוע בדיקות SEC ו-FINRA מדומות וביקורות מבוססות סיכון עבור לקוחות Comply בתחום השירותים הפיננסיים. הפיכת הממצאים להנחיות מעשיות לתיקון וסיוע ללקוחות באימוץ טכנולוגיית הציות של Comply.
תיאור
- מתן שירותי ייעוץ ללקוחות בתחום השירותים הפיננסיים באתרי הלקוחות ובמשרד.
- ביצוע ביקורות ציות, בדיקות SEC ו-FINRA מדומות וביקורות סניפים עבור יועצי השקעות וברוקרים-דילרים.
- מתן תמיכה מהירה ועמידה בלוחות הזמנים המוסכמים של התקשרויות Partnership.
- כתיבת דוחות ברורים המדורגים לפי סיכון, מתעדפים ממצאים וממליצים על צעדי תיקון.
- ייעוץ ללקוחות בנוגע לחוק יועצי ההשקעות, חוק ניירות הערך משנת 1933, חוק הבורסה לניירות ערך משנת 1934, כללי הפיקוח של FINRA, לרבות 3110 ו-3120, ותקנת האינטרס הטוב ביותר.
- פיתוח והצגת חומרים ללקוחות עבור כנסים, סמינרים מקוונים ותוכניות הדרכה.
- הסבר על מוצרי Comply ללקוחות ותמיכה בצוותי מכירות בשיחות טרום-מכירה ובהצעות.
- בדיקת ניירות העבודה והממצאים של יועצים עמיתים כדי להבטיח את איכותם.
- סיוע ליועצים עמיתים בפיתוח הכישורים הטכניים שלהם.
- ניהול קשרי לקוחות מתכנון ההתקשרות והבדיקות ועד לממצאים ולהנחיות לתיקון.
- תרומה להובלת חשיבה בענף.
- סיוע ללקוחות בשימוש יעיל בטכנולוגיה של Comply.
דרישות
- תואר במשפטים או במימון, או ניסיון מקביל בתחום הציות.
- ניסיון קודם בייעוץ ציות או במתן שירותי ציות במסגרת חברה.
- היכרות עם חוק יועצי ההשקעות משנת 1940 ו/או עם חוק הבורסה לניירות ערך וכללי FINRA, לרבות תקנת האינטרס הטוב ביותר.
- כישורים אנליטיים ויכולות פתרון בעיות ברמה גבוהה.
- כישורים בין-אישיים מצוינים בעבודה עם אנשים בכל הרמות.
- יכולת ונכונות לנסוע לאתרי לקוחות כ-20–30% מהזמן.
- שליטה בחבילת Microsoft Office.
- ניסיון במסגרות הרגולטוריות של יועצי השקעות ושל ברוקרים-דילרים הוא יתרון.
- היכרות עם טכנולוגיה רגולטורית או כלי ציות בסיוע בינה מלאכותית היא יתרון.
- נדרש אישור עבודה עבור כל מעסיק בארצות הברית.
- המעסיק אינו יכול כיום לתת חסות לוויזת עבודה או לקבל על עצמו את החסות.
הטבות
- בונוסים והטבות, ככל שרלוונטי.
- מגוון רחב של הטבות לעובדים.
- הסדר עבודה מרחוק.
- מעסיק המעניק הזדמנות שווה.