Η Comply αναπτύσσει τεχνολογία κανονιστικής συμμόρφωσης και παρέχει υπηρεσίες συμμόρφωσης σε εταιρείες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Παλαιότερα γνωστή ως ComplySci και RIA in a Box, η εταιρεία συνδυάζει τις ροές εργασιών συμμόρφωσης εργαζομένων και εταιρειών σε μια ενιαία πλατφόρμα. Τα εργαλεία της καλύπτουν την παρακολούθηση συναλλαγών εργαζομένων, τους κώδικες δεοντολογίας και τις συγκρούσεις συμφερόντων, καθώς και ημερολόγια συμμόρφωσης, αξιολογήσεις κινδύνου, ετήσιες ανασκοπήσεις και διαμόρφωση πολιτικών. Η πλατφόρμα υποστηρίζει επίσης αρχειοθέτηση επικοινωνιών, παρακολούθηση πολιτικών συνεισφορών και εξωτερικών επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, διαχείριση υποθέσεων, αναφορές και αναλύσεις. Οι δυνατότητες πρακτόρων της ComplyAI, συμπεριλαμβανομένου ενός MCP Server, επιτρέπουν στις ομάδες να δημιουργούν προσαρμοσμένους πράκτορες τεχνητής νοημοσύνης. Η Comply εξυπηρετεί ιδιωτικά κεφάλαια, διαχειριστές περιουσίας, εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους, χρηματιστές-διαπραγματευτές, επενδυτικές τράπεζες, ιδρύματα και άλλους χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς. Οι υπηρεσίες της περιλαμβάνουν εγγραφή, κανονιστικές καταθέσεις, διαχειριζόμενες υπηρεσίες, συμβουλευτική και εκπαίδευση.
Σύμβουλος συμμόρφωσης συνεργασιών
Διενέργεια εικονικών εξετάσεων SEC και FINRA και ελέγχων βάσει κινδύνου για πελάτες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών της Comply. Μετατροπή των ευρημάτων σε πρακτικές οδηγίες αποκατάστασης και υποστήριξη των πελατών στην υιοθέτηση της τεχνολογίας συμμόρφωσης της Comply.
Ηνωμένες Πολιτείες110.000 $ – 140.000 $ / έτος
ΥβριδικάΠλήρης απασχόλησηΜεσαίο επίπεδοSeniorΑπαιτούμενη Γλώσσα: ΑγγλικάΣυμμόρφωσηΠεριγραφή
- Παροχή συμβουλευτικών υπηρεσιών σε πελάτες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, τόσο στις εγκαταστάσεις τους όσο και στο γραφείο.
- Διενέργεια ελέγχων συμμόρφωσης, εικονικών εξετάσεων SEC και FINRA, καθώς και ελέγχων υποκαταστημάτων για συμβούλους επενδύσεων και χρηματιστές-διαπραγματευτές.
- Παροχή άμεσης υποστήριξης και τήρηση των συμφωνημένων χρονοδιαγραμμάτων για τις συνεργασίες Partnership.
- Σύνταξη σαφών εκθέσεων με αξιολόγηση κινδύνου, ιεράρχηση ευρημάτων και προτάσεις για διορθωτικά βήματα.
- Παροχή συμβουλών στους πελάτες σχετικά με τον Νόμο περί Συμβούλων Επενδύσεων, τον Νόμο περί Κινητών Αξιών του 1933, τον Νόμο περί Χρηματιστηρίου Κινητών Αξιών του 1934, τους κανόνες εποπτείας της FINRA, συμπεριλαμβανομένων των 3110 και 3120, και τον Κανονισμό περί Βέλτιστου Συμφέροντος.
- Ανάπτυξη και παρουσίαση υλικού πελατών για συνέδρια, διαδικτυακά σεμινάρια και εκπαιδευτικά προγράμματα.
- Επεξήγηση των προϊόντων της Comply στους πελάτες και υποστήριξη των ομάδων πωλήσεων σε κλήσεις πριν από την πώληση και σε προτάσεις.
- Έλεγχος των φύλλων εργασίας και των ευρημάτων των Associate Consultants για διασφάλιση της ποιότητας.
- Υποστήριξη των Associate Consultants στην ανάπτυξη των τεχνικών δεξιοτήτων τους.
- Διαχείριση των σχέσεων με τους πελάτες από τον σχεδιασμό της συνεργασίας και τις δοκιμές έως τα ευρήματα και τις οδηγίες αποκατάστασης.
- Συμβολή στη διαμόρφωση γνώμης στον κλάδο.
- Υποστήριξη των πελατών ώστε να αξιοποιούν αποτελεσματικά την τεχνολογία της Comply.
Απαιτήσεις
- Πτυχίο Νομικής ή Χρηματοοικονομικών ή ισοδύναμη εμπειρία στη συμμόρφωση.
- Προηγούμενη εμπειρία σε συμβουλευτική συμμόρφωσης ή στην παροχή υπηρεσιών συμμόρφωσης εντός εταιρείας.
- Γνώση του Νόμου περί Συμβούλων Επενδύσεων του 1940 και/ή του Νόμου περί Χρηματιστηρίου Κινητών Αξιών και των κανόνων της FINRA, συμπεριλαμβανομένου του Κανονισμού περί Βέλτιστου Συμφέροντος.
- Ισχυρές αναλυτικές δεξιότητες και ικανότητα επίλυσης προβλημάτων.
- Εξαιρετικές διαπροσωπικές δεξιότητες κατά τη συνεργασία με άτομα σε όλα τα επίπεδα.
- Δυνατότητα και προθυμία για ταξίδια στις εγκαταστάσεις πελατών περίπου 20–30% του χρόνου.
- Άριστη γνώση της σουίτας Microsoft Office.
- Η εμπειρία τόσο στο κανονιστικό πλαίσιο των συμβούλων επενδύσεων όσο και των χρηματιστών-διαπραγματευτών θεωρείται επιθυμητή.
- Η εξοικείωση με ρυθμιστική τεχνολογία ή εργαλεία συμμόρφωσης με υποστήριξη τεχνητής νοημοσύνης θεωρείται επιθυμητή.
- Απαιτείται άδεια εργασίας για οποιονδήποτε εργοδότη στις Ηνωμένες Πολιτείες.
- Ο εργοδότης δεν είναι επί του παρόντος σε θέση να χορηγήσει ή να αναλάβει τη χορηγία βίζας εργασίας.
Παροχές
- Μπόνους και παροχές, όπου ισχύουν.
- Ευρύ φάσμα προνομίων για τους εργαζομένους.
- Δυνατότητα εξ αποστάσεως εργασίας.
- Εργοδότης ίσων ευκαιριών.