Complyは、金融サービス企業向けに規制コンプライアンス技術を開発し、コンプライアンスサービスを提供しています。ComplySciおよびRIA in a Boxを前身とし、従業員と企業のコンプライアンス業務を統合プラットフォームに集約しています。従業員の取引監視、倫理規程、利益相反管理に加え、コンプライアンスカレンダー、リスク評価、年次レビュー、ポリシー策定のためのツールを提供します。プラットフォームは、コミュニケーションのアーカイブ、政治献金や社外業務活動の監視、案件管理、レポート、分析にも対応しています。MCP Serverを含むComplyAIのエージェント機能により、チームは独自のAIエージェントを構築できます。Complyの顧客には、プライベートファンド、ウェルスマネージャー、登録投資顧問、ブローカー・ディーラー、投資銀行、基金、その他の金融機関が含まれます。サービスには、登録、規制当局への届出、マネージドサービス、コンサルティング、教育が含まれます。
パートナーシップ・コンプライアンスコンサルタント
Comply の金融サービス顧客を対象に、SEC および FINRA の模擬検査とリスクベースのレビューを実施します。 検出事項を実践的な改善策にまとめ、Comply のコンプライアンス技術の導入を支援します。
仕事内容
- 金融サービス顧客に対し、現地およびオフィスでコンサルティングを提供します。
- 投資顧問会社およびブローカー・ディーラーを対象に、コンプライアンスレビュー、SEC・FINRA の模擬検査、支店レビューを実施します。
- パートナーシップ案件に迅速に対応し、合意した期限を守ります。
- 検出事項に優先順位を付け、改善手順を提案する、明確でリスク評価を伴う報告書を作成します。
- 投資顧問法、1933年証券法、1934年証券取引法、FINRA 監督規則（3110条および3120条を含む）、ならびにレギュレーション・ベスト・インタレストについて顧客に助言します。
- 会議、ウェビナー、教育プログラム向けの顧客資料を作成し、発表します。
- 顧客に Comply の製品を説明し、営業チームの事前商談や提案を支援します。
- アソシエイト・コンサルタントの作業資料と検出事項を確認し、品質を確保します。
- アソシエイト・コンサルタントの専門スキル向上を支援します。
- 案件の計画とテストから、検出事項の報告および改善策の提示まで、顧客との関係を管理します。
- 業界における知見の発信に貢献します。
- 顧客が Comply の技術を効果的に活用できるよう支援します。
応募要件
- 法律または金融分野の学位、または同等のコンプライアンス実務経験。
- コンプライアンスコンサルティング、または企業内でコンプライアンスサービスを提供した経験。
- 1940年投資顧問法および／または証券取引法と FINRA 規則（レギュレーション・ベスト・インタレストを含む）の知識。
- 優れた分析力と問題解決能力。
- あらゆる階層の人と協働する優れた対人スキル。
- 顧客先への出張が可能であり、意欲があること。出張は勤務時間の約20～30％です。
- Microsoft Office スイートの操作スキル。
- 投資顧問会社とブローカー・ディーラー双方の規制枠組みに関する経験があれば尚可。
- 規制テクノロジーまたは AI 支援型コンプライアンスツールの知識があれば尚可。
- 米国内であらゆる雇用主のもとで働く資格が必要です。
- 雇用主は現在、就労ビザのスポンサー提供またはその引き受けに対応できません。
福利厚生
- 該当する場合、賞与および福利厚生を提供します。
- 幅広い従業員向け特典があります。
- リモート勤務形態です。
- 雇用機会均等を掲げる雇用主です。