Comply ontwikkelt technologie voor naleving van regelgeving en biedt compliance-diensten aan financiële dienstverleners. Het bedrijf, voorheen bekend als ComplySci en RIA in a Box, brengt complianceprocessen voor medewerkers en organisaties samen op één geïntegreerd platform. De oplossingen omvatten monitoring van effectentransacties van medewerkers, gedragscodes en belangenconflicten, evenals compliancekalenders, risicobeoordelingen, jaarlijkse controles en het opstellen van beleid. Het platform ondersteunt ook het archiveren van communicatie, monitoring van politieke bijdragen en nevenactiviteiten, casemanagement, rapportages en analyses. Met de agentische mogelijkheden van ComplyAI, waaronder een MCP-server, kunnen teams eigen AI-agenten bouwen. Comply bedient private fondsen, vermogensbeheerders en RIA’s, broker-dealers, investeringsbanken, schenkingsfondsen en andere financiële instellingen. De diensten omvatten registraties, wettelijke indieningen, managed services, advies en opleidingen.
Complianceconsultant voor partnerschappen
Voer proefonderzoeken volgens SEC- en FINRA-richtlijnen en risicogerichte beoordelingen uit voor klanten van Comply in de financiële dienstverlening. Vertaal bevindingen naar praktische aanbevelingen voor herstel en help klanten de compliancetechnologie van Comply te gebruiken.
Beschrijving
- Adviseer klanten in de financiële dienstverlening op locatie en vanuit kantoor.
- Voer compliancebeoordelingen, proefonderzoeken volgens SEC- en FINRA-richtlijnen en vestigingsonderzoeken uit bij beleggingsadviseurs en broker-dealers.
- Bied klanten bij Partnership-opdrachten tijdige ondersteuning en haal afgesproken deadlines.
- Schrijf heldere rapporten met risicoclassificaties, waarin bevindingen worden geprioriteerd en herstelmaatregelen worden aanbevolen.
- Adviseer klanten over de Advisers Act, de Securities Act van 1933, de Securities Exchange Act van 1934, FINRA-toezichtregels waaronder 3110 en 3120, en Regulation Best Interest.
- Ontwikkel en presenteer materiaal voor klanten voor conferenties, webinars en educatieve programma’s.
- Licht de producten van Comply toe aan klanten en ondersteun verkoopteams bij verkoopgesprekken en voorstellen.
- Controleer werkdocumenten en bevindingen van Associate Consultants op kwaliteit.
- Help Associate Consultants hun vakinhoudelijke vaardigheden te ontwikkelen.
- Beheer klantrelaties vanaf de planning en uitvoering van opdrachten tot en met bevindingen en advies over herstelmaatregelen.
- Draag bij aan de inhoudelijke kennisdeling binnen de sector.
- Help klanten de technologie van Comply effectief te gebruiken.
Vereisten
- Een diploma in rechten of financiën, of gelijkwaardige compliance-ervaring.
- Eerdere ervaring in complianceconsultancy of met het leveren van compliancediensten binnen een bedrijf.
- Kennis van de Investment Advisers Act van 1940 en/of de Securities Exchange Act en FINRA-regels, waaronder Regulation Best Interest.
- Sterke analytische vaardigheden en probleemoplossend vermogen.
- Uitstekende sociale vaardigheden in de omgang met mensen op alle niveaus.
- Bereidheid en mogelijkheid om ongeveer 20–30% van de tijd naar klantlocaties te reizen.
- Goede beheersing van Microsoft Office.
- Ervaring met zowel de regelgeving voor beleggingsadviseurs als die voor broker-dealers is een pré.
- Bekendheid met regulatoire technologie of AI-ondersteunde compliancetools is een pré.
- Een werkvergunning waarmee u voor elke werkgever in de Verenigde Staten mag werken, is vereist.
- De werkgever kan momenteel geen werkvisum sponsoren of de sponsoring ervan overnemen.
Voordelen
- Bonus en arbeidsvoorwaarden, indien van toepassing.
- Een breed aanbod aan extra’s voor medewerkers.
- Mogelijkheid om op afstand te werken.
- Werkgever die gelijke kansen biedt.