Comply는 금융 서비스 기업을 위한 규제 준수 기술을 개발하고 컴플라이언스 서비스를 제공합니다. ComplySci와 RIA in a Box를 전신으로 하는 이 회사는 직원 및 기업의 컴플라이언스 업무 흐름을 통합 플랫폼으로 제공합니다. 직원 거래 모니터링, 윤리 강령 및 이해 상충 관리와 함께 컴플라이언스 일정, 위험 평가, 연례 검토, 정책 수립 도구를 제공합니다. 플랫폼은 커뮤니케이션 보관, 정치 기부 및 외부 사업 활동 모니터링, 사례 관리, 보고 및 분석도 지원합니다. MCP Server를 포함한 ComplyAI의 에이전트 기능을 통해 팀은 맞춤형 AI 에이전트를 구축할 수 있습니다. Comply는 사모펀드, 자산관리사와 등록 투자자문사, 브로커-딜러, 투자은행, 기금 및 기타 금융기관에 서비스를 제공합니다. 서비스에는 등록, 규제 신고, 관리형 서비스, 컨설팅 및 교육이 포함됩니다.
파트너십 컴플라이언스 컨설턴트
Comply의 금융 서비스 고객을 대상으로 SEC 및 FINRA 모의 검사와 위험 기반 검토를 수행합니다. 검토 결과를 실용적인 개선 지침으로 정리하고 고객의 Comply 컴플라이언스 기술 도입을 지원합니다.
설명
- 금융 서비스 고객에게 현장 및 사무실 기반 컨설팅을 제공합니다.
- 투자자문사와 브로커딜러를 대상으로 컴플라이언스 검토, SEC 및 FINRA 모의 검사, 지점 검토를 수행합니다.
- 파트너십 업무에 신속하게 대응하고 합의된 일정을 준수합니다.
- 발견 사항의 우선순위를 정하고 개선 단계를 권고하는 명확한 위험 등급 보고서를 작성합니다.
- 투자자문업법, 1933년 증권법, 1934년 증권거래법, 3110 및 3120을 포함한 FINRA 감독 규정, 그리고 Regulation Best Interest에 관해 고객에게 자문합니다.
- 회의, 웨비나, 교육 프로그램에 사용할 고객 자료를 개발하고 발표합니다.
- 고객에게 Comply 제품을 설명하고 사전 영업 통화와 제안서 작성에서 영업팀을 지원합니다.
- 어소시에이트 컨설턴트의 작업 문서와 발견 사항을 검토해 품질을 확인합니다.
- 어소시에이트 컨설턴트의 기술 역량 향상을 지원합니다.
- 업무 계획과 테스트부터 발견 사항 및 개선 지침 제공까지 고객 관계를 관리합니다.
- 업계 지식 리더십 활동에 기여합니다.
- 고객이 Comply 기술을 효과적으로 활용하도록 지원합니다.
지원 자격
- 법학 또는 금융학 학위, 혹은 이에 상응하는 컴플라이언스 업무 경험.
- 컴플라이언스 컨설팅 또는 기업 내 컴플라이언스 서비스 제공 경험.
- 1940년 투자자문업법 및/또는 증권거래법과 Regulation Best Interest를 포함한 FINRA 규정에 대한 지식.
- 뛰어난 분석 및 문제 해결 능력.
- 모든 직급의 사람들과 협업할 수 있는 탁월한 대인 관계 능력.
- 고객 사업장으로 출장할 수 있고 출장 의사가 있어야 합니다. 출장 비중은 근무 시간의 약 20~30%입니다.
- Microsoft Office 제품군 활용 능력.
- 투자자문사와 브로커딜러 규제 체계 모두에 대한 경험이 있으면 우대합니다.
- 규제 기술 또는 AI 보조 컴플라이언스 도구에 익숙하면 우대합니다.
- 미국에서 모든 고용주를 위해 일할 수 있는 자격이 필요합니다.
- 고용주는 현재 취업 비자를 후원하거나 그 후원 책임을 맡을 수 없습니다.
복리후생
- 해당하는 경우 보너스와 복리후생을 제공합니다.
- 폭넓은 직원 혜택을 제공합니다.
- 원격 근무 형태입니다.
- 균등 고용 기회 고용주입니다.