Comply vyvíjí technologie pro zajištění souladu s předpisy a poskytuje služby v oblasti compliance finančním společnostem. Dříve působila pod názvy ComplySci a RIA in a Box. Na integrované platformě spojuje procesy dohledu nad dodržováním předpisů zaměstnanci i firmami. Její nástroje pokrývají sledování obchodů zaměstnanců, etické kodexy a střety zájmů, stejně jako kalendáře compliance, hodnocení rizik, každoroční kontroly a tvorbu interních zásad. Platforma podporuje také archivaci komunikace, sledování politických příspěvků a externích obchodních aktivit, správu případů, výkaznictví a analytiku. Agentní funkce ComplyAI včetně MCP Serveru umožňují týmům vytvářet vlastní AI agenty. Comply slouží soukromým fondům, správcům majetku a registrovaným investičním poradcům, broker-dealerům, investičním bankám, nadačním fondům a dalším finančním institucím. Mezi její služby patří registrace, podávání regulačních dokumentů, řízené služby, poradenství a vzdělávání.
Konzultant pro dodržování předpisů v partnerských projektech
Provádějte zkušební kontroly SEC a FINRA a rizikově zaměřené prověrky pro klienty Comply z oblasti finančních služeb. Převádějte zjištění do praktických doporučení k nápravě a pomáhejte klientům zavádět technologie Comply.
Spojené státy110 000 $ – 140 000 $ / rok
HybridněPlný úvazekStředně pokročilýSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSoulad s předpisyPopis
- Poskytujte konzultace klientům z oblasti finančních služeb v jejich provozovnách i v kanceláři.
- Provádějte kontroly souladu s předpisy, zkušební kontroly SEC a FINRA a kontroly poboček investičních poradců a brokerů-dealerů.
- Poskytujte klientům pohotovou podporu a dodržujte sjednané termíny partnerských zakázek.
- Pište srozumitelné zprávy s hodnocením rizik, určujte priority zjištění a doporučujte nápravná opatření.
- Radíte klientům v otázkách zákona o investičních poradcích, zákona o cenných papírech z roku 1933, zákona o burzách cenných papírů z roku 1934, pravidel dohledu FINRA včetně pravidel 3110 a 3120 a nařízení o nejlepším zájmu zákazníka.
- Připravujte a prezentujte materiály pro klienty na konferencích, webinářích a vzdělávacích programech.
- Vysvětlujte klientům produkty Comply a podporujte obchodní týmy při předprodejních hovorech a přípravě nabídek.
- Kontrolujte pracovní dokumentaci a zjištění přidružených konzultantů z hlediska kvality.
- Pomáhejte přidruženým konzultantům rozvíjet technické dovednosti.
- Řiďte vztahy s klienty od plánování zakázky a testování až po sdělení zjištění a doporučení k nápravě.
- Přispívejte k odborné diskusi v oboru.
- Pomáhejte klientům efektivně využívat technologie Comply.
Požadavky
- Vysokoškolské vzdělání v právu či financích nebo odpovídající zkušenosti v oblasti compliance.
- Předchozí zkušenosti s konzultacemi v oblasti compliance nebo poskytováním compliance služeb ve firmě.
- Znalost zákona o investičních poradcích z roku 1940 a/nebo zákona o burzách cenných papírů a pravidel FINRA včetně nařízení o nejlepším zájmu zákazníka.
- Silné analytické schopnosti a schopnost řešit problémy.
- Výborné mezilidské dovednosti při jednání s lidmi na všech úrovních.
- Ochota a možnost cestovat ke klientům přibližně 20–30 % pracovní doby.
- Dobrá znalost kancelářského balíku Microsoft Office.
- Zkušenosti s regulačními rámci pro investiční poradce i brokery-dealery jsou výhodou.
- Znalost regulatorních technologií nebo nástrojů compliance podporovaných AI je výhodou.
- Je vyžadováno oprávnění pracovat pro jakéhokoli zaměstnavatele ve Spojených státech.
- Zaměstnavatel v současné době nemůže zajistit ani převzít sponzorování pracovního víza.
Benefity
- Bonusy a benefity, pokud se na danou pozici vztahují.
- Široká nabídka zaměstnaneckých výhod.
- Práce na dálku.
- Zaměstnavatel nabízející rovné příležitosti.