Comply 为金融服务公司开发监管合规技术并提供合规服务。公司前身为 ComplySci 和 RIA in a Box，将员工与企业合规工作流程整合到一个平台中。其工具涵盖员工交易监控、道德准则与利益冲突管理，以及合规日历、风险评估、年度审查和政策制定。平台还支持通信归档、政治捐款与外部业务活动监控、案件管理、报告和分析。ComplyAI 的智能体能力（包括 MCP Server）使团队能够构建定制 AI 智能体。Comply 服务于私募基金、财富管理机构和注册投资顾问、经纪交易商、投资银行、捐赠基金及其他金融机构。其服务包括注册、监管申报、托管式服务、咨询和培训。
合作合规顾问
为 Comply 的金融服务客户开展 SEC 和 FINRA 模拟检查及风险导向审查。 将审查发现转化为切实可行的整改建议，并协助客户采用 Comply 合规技术。
描述
- 为金融服务客户提供现场及办公室咨询服务。
- 为投资顾问和经纪交易商开展合规审查、SEC 和 FINRA 模拟检查以及分支机构审查。
- 为合作项目提供及时支持，并按约定期限完成工作。
- 撰写清晰的风险评级报告，确定发现事项的优先级并提出整改步骤。
- 就《投资顾问法》、《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、FINRA 监管规则（包括第3110和3120条）以及《最佳利益监管条例》向客户提供建议。
- 为会议、网络研讨会和教育项目开发并展示客户材料。
- 向客户介绍 Comply 产品，并在售前电话和提案中为销售团队提供支持。
- 检查助理顾问的工作底稿和发现事项，确保质量。
- 帮助助理顾问提升专业技能。
- 管理客户关系，涵盖项目规划、测试、发现事项及整改建议等环节。
- 为行业思想领导力建设作出贡献。
- 帮助客户有效使用 Comply 技术。
任职要求
- 法律或金融专业学位，或具备同等合规工作经验。
- 曾从事合规咨询，或在企业内提供合规服务。
- 了解《1940年投资顾问法》和/或《证券交易法》及 FINRA 规则，包括《最佳利益监管条例》。
- 具备出色的分析和问题解决能力。
- 与各级人员合作时具备出色的人际交往能力。
- 能够并愿意前往客户现场出差，约占工作时间的20%至30%。
- 熟练使用 Microsoft Office 套件。
- 具备投资顾问和经纪交易商监管框架方面的经验者优先。
- 熟悉监管科技或人工智能辅助合规工具者优先。
- 必须获准在美国为任何雇主工作。
- 雇主目前无法为就业签证提供担保或承担担保责任。
福利待遇
- 适用情况下提供奖金和福利。
- 提供种类丰富的员工福利。
- 远程工作安排。
- 平等机会雇主。