Gumagawa ang Comply ng teknolohiya para sa pagsunod sa mga regulasyon at nagbibigay ng mga serbisyong pangkomplians para sa mga kumpanya sa serbisyong pinansyal. Dating ComplySci at RIA in a Box, pinagsasama ng kumpanya ang mga workflow sa komplians ng empleyado at kumpanya sa isang pinagsamang platform. Saklaw ng mga tool nito ang pagsubaybay sa mga transaksyon ng empleyado, mga code of ethics at salungatan ng interes, pati na rin ang mga kalendaryo para sa komplians, pagtatasa ng panganib, taunang pagsusuri at pagbuo ng mga patakaran. Sinusuportahan din ng platform ang pag-archive ng mga komunikasyon, pagsubaybay sa mga kontribusyong pampulitika at aktibidad sa negosyo sa labas ng kumpanya, pamamahala ng kaso, pag-uulat at analytics. Nagbibigay-daan ang mga agentic na kakayahan ng ComplyAI, kabilang ang MCP Server, sa mga team na bumuo ng mga custom na AI agent. Nagsisilbi ang Comply sa mga pribadong pondo, tagapamahala ng yaman at RIA, broker-dealer, bangko ng pamumuhunan, endowment at iba pang institusyong pinansyal. Kabilang sa mga serbisyo nito ang pagpaparehistro, mga paghahain sa regulator, pinamamahalaang serbisyo, pagkonsulta at edukasyon.
Konsultant sa Pagsunod sa Mga Patakaran ng Partnership
Nagsasagawa ng mga kunwaring pagsusuri ng SEC at FINRA at mga pagsusuring batay sa panganib para sa mga kliyente ng Comply na nasa serbisyong pinansyal. Ginagawang praktikal na gabay sa pagwawasto ang mga natuklasan at tinutulungan ang mga kliyente na gamitin ang teknolohiya ng Comply para sa pagsunod sa mga patakaran.
Estados Unidos$110,000 – $140,000 / taon
HybridFull-timeGitnang antasSeniorKinakailangang Wika: InglesPagsunodPaglalarawan
- Nagbibigay ng konsultasyon sa lugar ng kliyente at sa opisina para sa mga kliyente sa serbisyong pinansyal.
- Nagsasagawa ng mga pagsusuri sa pagsunod sa mga patakaran, kunwaring pagsusuri ng SEC at FINRA, at pagsusuri sa mga sangay para sa mga investment adviser at broker-dealer.
- Nagbibigay ng maagap na suporta at tumutupad sa mga napagkasunduang takdang oras para sa mga Partnership engagement.
- Gumagawa ng malinaw na ulat na may pagtataya ng panganib, inuuna ang mga natuklasan at nagrerekomenda ng mga hakbang sa pagwawasto.
- Nagpapayo sa mga kliyente tungkol sa Advisers Act, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, mga tuntunin sa pangangasiwa ng FINRA kabilang ang 3110 at 3120, at Regulation Best Interest.
- Bumubuo at nagtatanghal ng mga materyal para sa mga kliyente sa mga kumperensya, webinar, at programang pang-edukasyon.
- Ipinapaliwanag ang mga produkto ng Comply sa mga kliyente at sumusuporta sa mga sales team sa mga tawag bago magbenta at sa mga panukala.
- Sinusuri ang mga workpaper at natuklasan ng Associate Consultant upang matiyak ang kalidad.
- Tinutulungan ang mga Associate Consultant na paunlarin ang kanilang mga teknikal na kasanayan.
- Pinangangasiwaan ang ugnayan sa mga kliyente mula sa pagpaplano ng engagement at pagsusuri hanggang sa mga natuklasan at gabay sa pagwawasto.
- Nag-aambag sa pamumuno sa kaisipan sa industriya.
- Tinutulungan ang mga kliyente na epektibong magamit ang teknolohiya ng Comply.
Mga Kinakailangan
- Digri sa batas o pananalapi, o katumbas na karanasan sa pagsunod sa mga patakaran.
- Dating karanasan sa pagkonsulta tungkol sa pagsunod sa mga patakaran o pagbibigay ng serbisyong pang-compliance sa isang kumpanya.
- Kaalaman sa Investment Advisers Act of 1940 at/o Securities Exchange Act at mga tuntunin ng FINRA, kabilang ang Regulation Best Interest.
- Mahuhusay na kasanayan sa pagsusuri at paglutas ng problema.
- Napakahusay na pakikitungo sa mga taong nasa lahat ng antas.
- Kakayahan at kahandaang bumiyahe sa mga lugar ng kliyente nang humigit-kumulang 20–30% ng oras.
- Kahusayan sa Microsoft Office Suite.
- Mas gusto ang karanasan sa mga balangkas ng regulasyon para sa investment adviser at broker-dealer.
- Mas gusto ang pamilyaridad sa teknolohiyang pangregulasyon o mga tool sa pagsunod na tinutulungan ng AI.
- Kailangan ng pahintulot na magtrabaho para sa sinumang employer sa Estados Unidos.
- Sa kasalukuyan, hindi kayang mag-sponsor o sumagot sa sponsorship ng employer para sa employment visa.
Mga Benepisyo
- Mga alok na bonus at benepisyo, kung naaangkop.
- Malawak na hanay ng mga perk para sa empleyado.
- Kaayusan ng trabaho mula sa malayo.
- Employer na nagbibigay ng pantay na oportunidad.