Comply розробляє технології для забезпечення нормативної відповідності та надає відповідні послуги компаніям фінансового сектору. Раніше компанія працювала під назвами ComplySci та RIA in a Box. Вона об’єднує процеси контролю дотримання вимог працівниками й компаніями на інтегрованій платформі. Інструменти охоплюють моніторинг угод працівників, кодекси етики та конфлікти інтересів, а також календарі комплаєнсу, оцінювання ризиків, щорічні перевірки й розроблення політик. Платформа також підтримує архівування комунікацій, моніторинг політичних внесків і зовнішньої ділової активності, ведення справ, звітність та аналітику. Агентні можливості ComplyAI, зокрема MCP Server, дають командам змогу створювати власних ШІ-агентів. Comply обслуговує приватні фонди, керуючих капіталом і зареєстрованих інвестиційних консультантів, брокерів-дилерів, інвестиційні банки, ендаументи та інші фінансові установи. До послуг компанії належать реєстрація, подання регуляторної звітності, керовані послуги, консалтинг і навчання.
Консультант із дотримання вимог у партнерських проєктах
Проводьте пробні перевірки SEC і FINRA та огляди на основі ризиків для клієнтів Comply у сфері фінансових послуг. Перетворюйте результати на практичні рекомендації з усунення недоліків і допомагайте клієнтам впроваджувати технології Comply.
Сполучені Штати110 000 $ – 140 000 $ / рік
ГібридПовна зайнятістьСередній рівеньСтарший спеціалістОбов’язкова Мова: англійськаКомплаєнсОпис
- Надавайте консультації клієнтам зі сфери фінансових послуг на їхніх майданчиках і в офісі.
- Проводьте перевірки дотримання вимог, пробні перевірки SEC і FINRA, а також перевірки філій інвестиційних радників і брокерів-дилерів.
- Оперативно підтримуйте клієнтів і дотримуйтеся погоджених термінів партнерських проєктів.
- Готуйте зрозумілі звіти з оцінкою ризиків, визначайте пріоритетність висновків і рекомендуйте кроки для усунення недоліків.
- Консультуйте клієнтів щодо Закону про інвестиційних радників, Закону про цінні папери 1933 року, Закону про фондові біржі 1934 року, правил нагляду FINRA, зокрема правил 3110 і 3120, та Регламенту про найкращі інтереси інвестора.
- Розробляйте й презентуйте матеріали для клієнтів на конференціях, вебінарах та освітніх програмах.
- Розповідайте клієнтам про продукти Comply та підтримуйте команди продажів під час попередніх дзвінків і підготовки пропозицій.
- Перевіряйте робочі документи та висновки молодших консультантів на відповідність стандартам якості.
- Допомагайте молодшим консультантам розвивати технічні навички.
- Ведіть відносини з клієнтами від планування завдання й тестування до підготовки висновків і рекомендацій з усунення недоліків.
- Долучайтеся до формування експертної думки в галузі.
- Допомагайте клієнтам ефективно використовувати технології Comply.
Вимоги
- Диплом у галузі права чи фінансів або відповідний досвід у сфері комплаєнсу.
- Досвід консалтингу з комплаєнсу або надання послуг із комплаєнсу в компанії.
- Знання Закону про інвестиційних радників 1940 року та/або Закону про фондові біржі й правил FINRA, зокрема Регламенту про найкращі інтереси інвестора.
- Сильні аналітичні навички та вміння розв’язувати проблеми.
- Відмінні навички спілкування з людьми на всіх рівнях.
- Готовність і можливість їздити до клієнтів приблизно 20–30% робочого часу.
- Впевнене володіння пакетом Microsoft Office.
- Досвід роботи з нормативними вимогами до інвестиційних радників і брокерів-дилерів буде перевагою.
- Знайомство з регуляторними технологіями або інструментами комплаєнсу на основі ШІ буде перевагою.
- Потрібен дозвіл на роботу в будь-якого роботодавця у США.
- Наразі роботодавець не може оформити або взяти на себе оформлення робочої візи.
Переваги
- Бонуси та пільги, якщо застосовно.
- Широкий набір додаткових переваг для працівників.
- Дистанційний формат роботи.
- Роботодавець, що забезпечує рівні можливості.