Comply vyvíja technológie na zabezpečenie súladu s regulačnými požiadavkami a poskytuje služby v oblasti compliance pre spoločnosti pôsobiace vo finančných službách. Spoločnosť, predtým známa ako ComplySci a RIA in a Box, spája pracovné postupy zamerané na súlad zamestnancov a spoločností do integrovanej platformy. Jej nástroje pokrývajú monitorovanie obchodov zamestnancov, etické kódexy a konflikty záujmov, ako aj kalendáre povinností, hodnotenia rizík, ročné kontroly a tvorbu interných pravidiel. Platforma podporuje aj archiváciu komunikácie, monitorovanie politických príspevkov a externých podnikateľských aktivít, správu prípadov, výkazníctvo a analytiku. Agentické funkcie ComplyAI vrátane MCP Servera umožňujú tímom vytvárať vlastných AI agentov. Comply poskytuje služby súkromným fondom, správcom majetku a registrovaným investičným poradcom (RIA), obchodníkom s cennými papiermi, investičným bankám, nadačným fondom a ďalším finančným inštitúciám. Medzi jej služby patria registrácia, regulačné podania, spravované služby, poradenstvo a vzdelávanie.
Konzultant pre súlad v partnerstvách
Vykonávajte simulované kontroly SEC a FINRA a rizikovo orientované previerky pre klientov Comply z oblasti finančných služieb. Premieňajte zistenia na praktické odporúčania na nápravu a pomáhajte klientom využívať technológie Comply na zabezpečenie súladu.
Spojené štáty110 000 $ – 140 000 $ / rok
HybridnePlný úväzokStredná úroveňSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaSúlad s predpismiPopis
- Poskytujte klientom z oblasti finančných služieb poradenstvo priamo u nich aj v kancelárii.
- Vykonávajte kontroly súladu, simulované kontroly SEC a FINRA a kontroly pobočiek investičných poradcov a obchodníkov s cennými papiermi.
- Poskytujte pohotovú podporu a dodržiavajte dohodnuté termíny zákaziek Partnership.
- Píšte zrozumiteľné správy s hodnotením rizika, ktoré určujú priority zistení a odporúčajú kroky na nápravu.
- Poskytujte klientom poradenstvo v oblasti zákona o investičných poradcoch, zákona o cenných papieroch z roku 1933, zákona o burze cenných papierov z roku 1934, pravidiel dohľadu FINRA vrátane pravidiel 3110 a 3120 a nariadenia Regulation Best Interest.
- Pripravujte a prezentujte materiály pre klientov na konferenciách, webinároch a vzdelávacích podujatiach.
- Vysvetľujte klientom produkty Comply a podporujte obchodné tímy pri predajných hovoroch a príprave ponúk.
- Kontrolujte pracovné podklady a zistenia pridružených konzultantov z hľadiska kvality.
- Pomáhajte pridruženým konzultantom rozvíjať ich odborné zručnosti.
- Spravujte vzťahy s klientmi od plánovania zákazky a testovania až po prezentáciu zistení a odporúčania na nápravu.
- Prispievajte k odborným diskusiám v odvetví.
- Pomáhajte klientom efektívne využívať technológie Comply.
Požiadavky
- Vysokoškolské vzdelanie v odbore právo alebo financie, prípadne rovnocenné skúsenosti v oblasti súladu.
- Predchádzajúce skúsenosti s poradenstvom v oblasti súladu alebo s poskytovaním služieb súladu v spoločnosti.
- Znalosť zákona o investičných poradcoch z roku 1940 a/alebo zákona o burze cenných papierov a pravidiel FINRA vrátane nariadenia Regulation Best Interest.
- Výborné analytické schopnosti a schopnosť riešiť problémy.
- Vynikajúce medziľudské zručnosti pri spolupráci s ľuďmi na všetkých úrovniach.
- Ochota a schopnosť cestovať na pracoviská klientov približne 20 – 30 % času.
- Znalosť balíka Microsoft Office.
- Výhodou sú skúsenosti s regulačnými rámcami pre investičných poradcov aj obchodníkov s cennými papiermi.
- Výhodou je znalosť regulačných technológií alebo nástrojov na zabezpečenie súladu podporovaných umelou inteligenciou.
- Vyžaduje sa oprávnenie pracovať pre ktoréhokoľvek zamestnávateľa v Spojených štátoch.
- Zamestnávateľ v súčasnosti nemôže zabezpečiť ani prevziať sponzorstvo pracovného víza.
Benefity
- Bonusy a benefity podľa príslušných podmienok.
- Široká ponuka zamestnaneckých výhod.
- Možnosť práce na diaľku.
- Zamestnávateľ uplatňuje zásadu rovnakých príležitostí.