Comply разрабатывает технологии для обеспечения нормативного соответствия и оказывает услуги в этой сфере финансовым компаниям. Ранее компания работала под названиями ComplySci и RIA in a Box. Она объединяет процессы контроля соблюдения требований сотрудниками и организациями на интегрированной платформе. Инструменты охватывают мониторинг сделок сотрудников, кодексы этики и конфликты интересов, а также календари комплаенса, оценку рисков, ежегодные проверки и разработку политик. Платформа также поддерживает архивирование коммуникаций, мониторинг политических пожертвований и внешней деловой активности, управление делами, отчетность и аналитику. Агентные возможности ComplyAI, включая MCP Server, позволяют командам создавать собственных ИИ-агентов. Comply обслуживает фонды прямых инвестиций, управляющих капиталом и зарегистрированных инвестиционных консультантов, брокеров-дилеров, инвестиционные банки, эндаументы и другие финансовые организации. Среди услуг компании — регистрация, подготовка нормативной отчетности, управляемые услуги, консалтинг и обучение.
Консультант по соблюдению требований в партнерских проектах
Проводите пробные проверки SEC и FINRA и риск-ориентированные обзоры для клиентов Comply из сферы финансовых услуг. Преобразуйте выводы в практические рекомендации по устранению недостатков и помогайте клиентам внедрять технологии Comply.
Соединенные Штаты110 000 $ – 140 000 $ / год
ГибридПолная занятостьСредний уровеньСтарший специалистТребуемый Язык: английскийКомплаенсОписание
- Проводите консультации для клиентов из сферы финансовых услуг на их площадках и в офисе.
- Проводите проверки соблюдения требований, пробные проверки SEC и FINRA, а также проверки филиалов инвестиционных консультантов и брокеров-дилеров.
- Оперативно поддерживайте клиентов и соблюдайте согласованные сроки партнерских проектов.
- Готовьте понятные отчеты с оценкой рисков, расставляя приоритеты в выводах и рекомендуя меры по устранению недостатков.
- Консультируйте клиентов по Закону об инвестиционных консультантах, Закону о ценных бумагах 1933 года, Закону о фондовых биржах 1934 года, правилам надзора FINRA, включая правила 3110 и 3120, и Регламенту о наилучших интересах инвестора.
- Разрабатывайте и представляйте материалы для клиентов на конференциях, вебинарах и образовательных программах.
- Рассказывайте клиентам о продуктах Comply и поддерживайте отделы продаж во время предварительных звонков и подготовки предложений.
- Проверяйте рабочие документы и выводы младших консультантов на соответствие стандартам качества.
- Помогайте младшим консультантам развивать технические навыки.
- Ведите отношения с клиентами от планирования проекта и тестирования до подготовки выводов и рекомендаций по устранению недостатков.
- Вносите вклад в формирование экспертного мнения в отрасли.
- Помогайте клиентам эффективно использовать технологии Comply.
Требования
- Диплом в области права или финансов либо сопоставимый опыт в сфере комплаенса.
- Опыт консалтинга в области комплаенса или предоставления услуг по комплаенсу в компании.
- Знание Закона об инвестиционных консультантах 1940 года и/или Закона о фондовых биржах и правил FINRA, включая Регламент о наилучших интересах инвестора.
- Сильные аналитические навыки и навыки решения проблем.
- Отличные навыки общения при взаимодействии с сотрудниками всех уровней.
- Готовность и возможность ездить к клиентам примерно 20–30% рабочего времени.
- Уверенное владение пакетом Microsoft Office.
- Опыт работы с нормативными требованиями как к инвестиционным консультантам, так и к брокерам-дилерам будет преимуществом.
- Знакомство с регуляторными технологиями или инструментами комплаенса на основе ИИ будет преимуществом.
- Требуется разрешение на работу у любого работодателя в США.
- В настоящее время работодатель не может оформить или принять на себя расходы по оформлению рабочей визы.
Преимущества
- Бонусы и льготы, если применимо.
- Широкий набор дополнительных привилегий для сотрудников.
- Удаленный формат работы.
- Работодатель, предоставляющий равные возможности.