Comply разработва технологии за съответствие с регулаторните изисквания и предоставя услуги по съответствие на компании от сектора на финансовите услуги. Преди известна като ComplySci и RIA in a Box, компанията обединява работните процеси за съответствие на служителите и фирмите в интегрирана платформа. Инструментите ѝ обхващат наблюдение на сделките на служителите, етични кодекси и конфликти на интереси, както и календари за съответствие, оценки на риска, годишни прегледи и изготвяне на политики. Платформата поддържа също архивиране на комуникации, наблюдение на политически дарения и външни бизнес дейности, управление на случаи, отчетност и анализи. Агентните възможности на ComplyAI, включително MCP Server, позволяват на екипите да създават персонализирани AI агенти. Comply обслужва частни фондове, управляващи дружества за активи и регистрирани инвестиционни консултанти (RIA), брокери-дилъри, инвестиционни банки, дарителски фондове и други финансови институции. Услугите ѝ включват регистрация, регулаторни подавания, управлявани услуги, консултации и обучение.
Консултант по съответствие на партньорства
Извършвайте симулирани проверки на SEC и FINRA и оценки, основани на риска, за клиентите на Comply във финансовия сектор. Превръщайте констатациите в практически препоръки за коригиращи действия и помагайте на клиентите да използват технологиите на Comply за съответствие.
Съединени щати110 000 $ – 140 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСредно нивоСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствиеОписание
- Предоставяйте консултации на място и в офис на клиенти от финансовия сектор.
- Извършвайте проверки за съответствие, симулирани проверки на SEC и FINRA и проверки на клонове на инвестиционни съветници и брокери-дилъри.
- Осигурявайте бърза подкрепа и спазвайте договорените срокове за ангажиментите на Partnership.
- Изготвяйте ясни доклади с оценка на риска, които приоритизират констатациите и препоръчват стъпки за коригиране.
- Консултирайте клиентите относно Закона за инвестиционните съветници, Закона за ценните книжа от 1933 г., Закона за борсите с ценни книжа от 1934 г., правилата за надзор на FINRA, включително правила 3110 и 3120, и Регламент за най-добър интерес.
- Разработвайте и представяйте материали за клиенти за конференции, уебинари и образователни програми.
- Обяснявайте продуктите на Comply на клиентите и подкрепяйте търговските екипи при разговори преди продажба и изготвяне на предложения.
- Проверявайте работните документи и констатациите на асоциираните консултанти за качество.
- Помагайте на асоциираните консултанти да развиват техническите си умения.
- Управлявайте взаимоотношенията с клиентите от планирането и тестването на ангажимента до представянето на констатациите и препоръките за коригиране.
- Допринасяйте за експертните дискусии в сектора.
- Помагайте на клиентите да използват ефективно технологиите на Comply.
Изисквания
- Диплома по право или финанси или равностоен опит в областта на съответствието.
- Предишен опит в консултиране по съответствие или предоставяне на услуги за съответствие в компания.
- Познаване на Закона за инвестиционните съветници от 1940 г. и/или Закона за борсите с ценни книжа и правилата на FINRA, включително Регламент за най-добър интерес.
- Силни аналитични умения и умения за решаване на проблеми.
- Отлични умения за общуване при работа с хора на всички нива.
- Възможност и готовност за пътуване до обекти на клиенти около 20 – 30 % от времето.
- Владеене на пакета Microsoft Office.
- Предимство е опитът с регулаторните рамки както за инвестиционни съветници, така и за брокери-дилъри.
- Предимство е познаването на регулаторни технологии или инструменти за съответствие с помощта на изкуствен интелект.
- Изисква се разрешение за работа при всеки работодател в Съединените щати.
- Работодателят в момента не може да спонсорира или да поеме спонсорството на работна виза.
Придобивки
- Бонуси и придобивки, когато са приложими.
- Широк набор от придобивки за служителите.
- Възможност за дистанционна работа.
- Работодател с равни възможности за всички.