A Comply szabályozási megfelelőségi technológiát fejleszt, és megfelelőségi szolgáltatásokat nyújt pénzügyi szolgáltató cégeknek. A korábban ComplySci és RIA in a Box néven működő vállalat egy integrált platformon egyesíti a munkatársakra és a cégekre vonatkozó megfelelőségi folyamatokat. Eszközei kiterjednek a munkatársi ügyletek nyomon követésére, az etikai kódexekre és az összeférhetetlenségre, valamint a megfelelőségi naptárakra, kockázatértékelésekre, éves felülvizsgálatokra és szabályzatok kialakítására. A platform támogatja továbbá a kommunikáció archiválását, a politikai hozzájárulások és a külső üzleti tevékenységek nyomon követését, az ügykezelést, a jelentéskészítést és az elemzéseket. A ComplyAI ügynöki képességei, köztük az MCP Server, lehetővé teszik a csapatok számára egyedi AI-ügynökök létrehozását. A Comply magánalapokat, vagyonkezelőket és regisztrált befektetési tanácsadókat (RIA-kat), brókercégeket, befektetési bankokat, alapítványokat és más pénzügyi intézményeket szolgál ki. Szolgáltatásai közé tartozik a nyilvántartásba vétel, a szabályozói bejelentések, a menedzselt szolgáltatások, a tanácsadás és az oktatás.
Partnerkapcsolati megfelelőségi tanácsadó
Végezzen SEC- és FINRA-vizsgálati szimulációkat, valamint kockázatalapú felülvizsgálatokat a Comply pénzügyi szolgáltató ügyfelei számára. A megállapításokat alakítsa gyakorlati helyreállítási útmutatássá, és segítse az ügyfeleket a Comply megfelelőségi technológiájának bevezetésében.
Egyesült Államok110 000 $ – 140 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőKözéphaladóSzeniorKötelező Nyelv: angolMegfelelőségLeírás
- Nyújtson helyszíni és irodai tanácsadást pénzügyi szolgáltató ügyfeleknek.
- Végezzen megfelelőségi felülvizsgálatokat, SEC- és FINRA-vizsgálati szimulációkat, valamint fiókirodai ellenőrzéseket befektetési tanácsadók és bróker-kereskedők számára.
- Biztosítson gyors támogatást, és tartsa be a partneri megbízásokban egyeztetett határidőket.
- Írjon világos, kockázati besorolással ellátott jelentéseket, amelyek rangsorolják a megállapításokat és helyreállítási lépéseket javasolnak.
- Adjon tanácsot az ügyfeleknek az Advisers Actről, az 1933-as Securities Actről, az 1934-es Securities Exchange Actről, a 3110-es és 3120-as szabályt is magában foglaló FINRA felügyeleti szabályokról, valamint a Regulation Best Interestről.
- Készítsen és mutasson be ügyfélanyagokat konferenciákra, webináriumokra és oktatási programokra.
- Mutassa be az ügyfeleknek a Comply termékeit, és támogassa az értékesítési csapatokat az értékesítés előtti hívások és ajánlatok során.
- Ellenőrizze az Associate Consultant munkapapírjainak és megállapításainak minőségét.
- Segítse az Associate Consultantokat műszaki készségeik fejlesztésében.
- Kezelje az ügyfélkapcsolatokat a megbízás megtervezésétől és a teszteléstől a megállapítások és a helyreállítási útmutatás átadásáig.
- Járuljon hozzá az iparági szakmai gondolkodás formálásához.
- Segítse az ügyfeleket a Comply technológiájának hatékony használatában.
Követelmények
- Jogi vagy pénzügyi végzettség, illetve azzal egyenértékű megfelelőségi tapasztalat.
- Korábbi tapasztalat megfelelőségi tanácsadásban vagy egy cégnél nyújtott megfelelőségi szolgáltatásokban.
- Az 1940-es Investment Advisers Act és/vagy a Securities Exchange Act, valamint a Regulation Best Interestet is magukban foglaló FINRA-szabályok ismerete.
- Erős elemző- és problémamegoldó készség.
- Kiváló kapcsolatteremtő készség a szervezet minden szintjén dolgozókkal való együttműködéshez.
- Képesség és hajlandóság az ügyfelek telephelyeire történő utazásra az idő körülbelül 20–30%-ában.
- A Microsoft Office Suite magabiztos használata.
- Előnyt jelent a befektetési tanácsadókra és a bróker-kereskedőkre vonatkozó szabályozási keretek ismerete.
- Előnyt jelent a szabályozási technológiák vagy a mesterséges intelligenciával támogatott megfelelőségi eszközök ismerete.
- Az Egyesült Államokban bármely munkáltatónál való munkavégzésre jogosító engedély szükséges.
- A munkáltató jelenleg nem tud munkavállalási vízumot szponzorálni vagy annak szponzorálását vállalni.
Juttatások
- Bónusz és juttatások, ahol alkalmazható.
- A munkavállalóknak kínált széles körű extra juttatások.
- Távoli munkavégzési lehetőség.
- Esélyegyenlőséget biztosító munkáltató.