Comply arendab regulatiivse vastavuse tehnoloogiat ja pakub finantssektori ettevõtetele vastavusteenuseid. Varem ComplySci ja RIA in a Box nime all tegutsenud ettevõte ühendab töötajate ja ettevõtete vastavusega seotud töövood integreeritud platvormil. Selle tööriistad hõlmavad töötajate tehingute jälgimist, eetikakoodekseid ja huvide konflikte ning vastavuskalendreid, riskihindamisi, iga-aastaseid ülevaatusi ja poliitikate koostamist. Platvorm toetab ka suhtluse arhiveerimist, poliitiliste annetuste ja kõrvaltegevuste jälgimist, juhtumihaldust, aruandlust ja analüütikat. ComplyAI agendipõhised võimalused, sealhulgas MCP Server, võimaldavad meeskondadel luua kohandatud tehisintellekti agente. Comply teenindab erafonde, varahaldureid ja registreeritud investeerimisnõustajaid, maaklereid-diilereid, investeerimispanku, sihtkapitale ja muid finantsasutusi. Teenuste hulka kuuluvad registreerimine, regulatiivsed aruanded, hallatud teenused, nõustamine ja koolitus.
Partnerluse vastavuskonsultant
Tee Comply finantsteenuste klientidele SEC-i ja FINRA näidiskontrolle ning riskipõhiseid ülevaatusi. Muuda leiud praktilisteks parandussoovitusteks ja aita klientidel Comply vastavustehnoloogiat kasutusele võtta.
Ameerika Ühendriigid110 000 $ – 140 000 $ / aasta
HübriidtööTäistööaegKesktaseSeeniorNõutav Keel: ingliseNõuetele vastavusKirjeldus
- Paku finantsteenuste klientidele konsultatsiooni kohapeal ja kontoris.
- Tee investeerimisnõustajatele ja maakler-diileritele vastavusülevaatusi, SEC-i ja FINRA näidiskontrolle ning filiaalide ülevaatusi.
- Paku kiiret tuge ja pea partnerlussuhete raames kokku lepitud tähtaegadest kinni.
- Koosta selgeid riskitasemega aruandeid, sea leiud tähtsuse järjekorda ja soovita parandusmeetmeid.
- Nõusta kliente Advisers Acti, 1933. aasta Securities Acti, 1934. aasta Securities Exchange Acti, FINRA järelevalvereeglite, sealhulgas reeglite 3110 ja 3120, ning Regulation Best Interesti teemal.
- Koosta ja esitle klientidele mõeldud materjale konverentside, veebiseminaride ja haridusprogrammide jaoks.
- Tutvusta klientidele Comply tooteid ning toeta müügitiime müügieelsetel kõnedel ja pakkumiste koostamisel.
- Kontrolli konsultandiassistentide töömaterjalide ja leidude kvaliteeti.
- Aita konsultandiassistentidel arendada tehnilisi oskusi.
- Halda kliendisuhteid alates töö kavandamisest ja testimisest kuni leidude ning parandussoovitusteni.
- Panusta valdkonna mõttejuhtimisse.
- Aita klientidel Comply tehnoloogiat tõhusalt kasutada.
Nõuded
- Õiguse või rahanduse kraad või samaväärne vastavusalane töökogemus.
- Varasem kogemus vastavuskonsultatsiooni või ettevõttes vastavusteenuste osutamisega.
- Investment Advisers Act of 1940 ja/või Securities Exchange Acti ning FINRA reeglite, sealhulgas Regulation Best Interesti tundmine.
- Tugev analüüsi- ja probleemilahendusoskus.
- Suurepärased suhtlemisoskused eri tasandite inimestega töötamisel.
- Valmidus ja soov külastada klientide asukohti umbes 20–30% tööajast.
- Microsoft Office'i komplekti kasutamise oskus.
- Kasuks tuleb nii investeerimisnõustajate kui ka maakler-diilerite regulatiivsete raamistike tundmine.
- Kasuks tuleb regulatiivtehnoloogia või tehisintellekti abil töötavate vastavustööriistade tundmine.
- Nõutav on tööluba, mis lubab töötada ükskõik millise USA tööandja juures.
- Tööandja ei saa praegu tööviisat sponsoreerida ega võtta sponsorlust enda kanda.
Hüved
- Boonus ja hüved, kui need on kohaldatavad.
- Lai valik töötajate soodustusi.
- Kaugtöö võimalus.
- Võrdseid võimalusi pakkuv tööandja.