Comply
Comply
201 – 500 Çalışanlar
FintekSaaSUyumluluk
A Comply szabályozási megfelelőségi technológiát fejleszt, és megfelelőségi szolgáltatásokat nyújt pénzügyi szolgáltató cégeknek. A korábban ComplySci és RIA in a Box néven működő vállalat egy integrált platformon egyesíti a munkatársakra és a cégekre vonatkozó megfelelőségi folyamatokat. Eszközei kiterjednek a munkatársi ügyletek nyomon követésére, az etikai kódexekre és az összeférhetetlenségre, valamint a megfelelőségi naptárakra, kockázatértékelésekre, éves felülvizsgálatokra és szabályzatok kialakítására. A platform támogatja továbbá a kommunikáció archiválását, a politikai hozzájárulások és a külső üzleti tevékenységek nyomon követését, az ügykezelést, a jelentéskészítést és az elemzéseket. A ComplyAI ügynöki képességei, köztük az MCP Server, lehetővé teszik a csapatok számára egyedi AI-ügynökök létrehozását. A Comply magánalapokat, vagyonkezelőket és regisztrált befektetési tanácsadókat (RIA-kat), brókercégeket, befektetési bankokat, alapítványokat és más pénzügyi intézményeket szolgál ki. Szolgáltatásai közé tartozik a nyilvántartásba vétel, a szabályozói bejelentések, a menedzselt szolgáltatások, a tanácsadás és az oktatás.

İş Ortaklığı Uyumluluk Danışmanı

Comply’nin finansal hizmetler müşterileri için SEC ve FINRA denetim simülasyonları ve risk temelli incelemeler yürütün. Bulguları uygulanabilir iyileştirme önerilerine dönüştürürken müşterilerin Comply uyumluluk teknolojisini benimsemelerine destek olun.

Açıklama

  • Finansal hizmetler müşterilerine yerinde ve ofis ortamında danışmanlık verin.
  • Yatırım danışmanları ve aracı kurumlar için uyumluluk incelemeleri, SEC ve FINRA denetim simülasyonları ve şube incelemeleri yürütün.
  • İş ortaklığı kapsamındaki çalışmalar için zamanında destek sağlayın ve üzerinde anlaşılan takvimlere uyun.
  • Bulguları önceliklendiren ve iyileştirme adımları öneren, açık ve risk derecelendirmeli raporlar yazın.
  • Müşterilere Advisers Act, 1933 tarihli Securities Act, 1934 tarihli Securities Exchange Act, 3110 ve 3120 dâhil FINRA gözetim kuralları ve Regulation Best Interest hakkında danışmanlık verin.
  • Konferanslar, web seminerleri ve eğitim programları için müşteri materyalleri hazırlayın ve sunun.
  • Comply ürünlerini müşterilere tanıtın; satış ekiplerine satış öncesi görüşmelerde ve tekliflerde destek olun.
  • Kalite açısından Associate Consultant’ların çalışma belgelerini ve bulgularını kontrol edin.
  • Associate Consultant’ların teknik becerilerini geliştirmelerine yardımcı olun.
  • İş planlaması ve testlerden bulgulara ve iyileştirme önerilerine kadar müşteri ilişkilerini yönetin.
  • Sektördeki düşünce liderliği çalışmalarına katkıda bulunun.
  • Müşterilerin Comply teknolojisinden etkili biçimde yararlanmasına yardımcı olun.

Gereksinimler

  • Hukuk veya finans alanında diploma ya da eşdeğer uyumluluk deneyimi.
  • Uyumluluk danışmanlığında veya bir firmada uyumluluk hizmetleri sunma konusunda önceki deneyim.
  • 1940 tarihli Investment Advisers Act ve/veya Securities Exchange Act ile Regulation Best Interest dâhil FINRA kuralları hakkında bilgi.
  • Güçlü analitik ve problem çözme becerileri.
  • Her seviyeden kişiyle çalışırken mükemmel kişilerarası iletişim becerileri.
  • Müşteri sahalarına zamanın yaklaşık %20–30’unda seyahat edebilme ve buna istekli olma.
  • Microsoft Office Suite’i etkin kullanabilme.
  • Hem yatırım danışmanlarına hem de aracı kurumlara yönelik düzenleyici çerçevelerde deneyim tercih edilir.
  • Düzenleyici teknolojiye veya yapay zekâ destekli uyumluluk araçlarına aşinalık tercih edilir.
  • Amerika Birleşik Devletleri’nde herhangi bir işveren için çalışma izni gereklidir.
  • İşveren şu anda çalışma vizesine sponsor olamamakta veya sponsorluğu üstlenememektedir.

Yan Haklar

  • Uygun olduğu durumlarda prim ve yan haklar.
  • Çalışanlara sunulan çeşitli ek olanaklar.
  • Uzaktan çalışma düzeni.
  • Fırsat eşitliği sunan işveren.