Comply kehittää sääntelynmukaisuuden teknologiaa ja tarjoaa vaatimustenmukaisuuteen liittyviä palveluja finanssialan yrityksille. Aiemmin ComplySci- ja RIA in a Box -nimillä tunnettu yritys kokoaa henkilöstön ja yritysten vaatimustenmukaisuuden työnkulut yhteen integroituihin alustaan. Sen työkalut kattavat henkilöstön kaupankäynnin seurannan, eettiset ohjeistot ja eturistiriidat sekä vaatimustenmukaisuuden kalenterit, riskiarvioinnit, vuosittaiset tarkastelut ja toimintaperiaatteiden laatimisen. Alusta tukee myös viestinnän arkistointia, poliittisten lahjoitusten ja muun liiketoiminnan seurantaa, tapausten hallintaa, raportointia ja analytiikkaa. ComplyAI:n agenttipohjaisten toimintojen, kuten MCP Serverin, avulla tiimit voivat rakentaa räätälöityjä tekoälyagentteja. Comply palvelee yksityisiä rahastoja, varainhoitajia ja rekisteröityjä sijoitusneuvonantajia, arvopaperivälittäjiä, investointipankkeja, säätiörahastoja ja muita rahoituslaitoksia. Sen palveluihin kuuluvat rekisteröinti, viranomaisilmoitukset, hallinnoidut palvelut, konsultointi ja koulutus.
Kumppanuuksien vaatimustenmukaisuuskonsultti
Tee SEC:n ja FINRA:n valevalvontatarkastuksia ja riskiperusteisia arviointeja Complyn finanssialan asiakkaille. Muuta havainnot käytännön korjausohjeiksi ja auta asiakkaita ottamaan käyttöön Complyn vaatimustenmukaisuusteknologia.
Yhdysvallat110 000 $ – 140 000 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenKeskitasoSeniorVaadittu Kieli: englantiVaatimustenmukaisuusKuvaus
- Tarjoa finanssialan asiakkaille konsultointia heidän toimipaikoissaan ja toimistolla.
- Tee sijoitusneuvojille ja välittäjä-jälleenmyyjille vaatimustenmukaisuuden arviointeja, SEC:n ja FINRA:n valevalvontatarkastuksia sekä sivukonttorien arviointeja.
- Tarjoa sujuvaa tukea ja noudata kumppanuussopimuksissa sovittuja aikatauluja.
- Laadi selkeitä, riskin mukaan luokiteltuja raportteja, joissa havainnot asetetaan tärkeysjärjestykseen ja suositellaan korjaustoimia.
- Neuvo asiakkaita Advisers Act -laissa, vuoden 1933 Securities Act -laissa, vuoden 1934 Securities Exchange Act -laissa, FINRA:n valvontasäännöissä, mukaan lukien säännöt 3110 ja 3120, sekä Regulation Best Interest -sääntelyssä.
- Laadi ja esitä asiakasmateriaaleja konferensseihin, webinaareihin ja koulutusohjelmiin.
- Esittele Complyn tuotteita asiakkaille ja tue myyntitiimejä myyntiä edeltävissä puheluissa ja tarjouksissa.
- Tarkista konsulttiassistenttien työpaperit ja havainnot niiden laadun varmistamiseksi.
- Auta konsulttiassistentteja kehittämään teknisiä taitojaan.
- Hallinnoi asiakassuhteita toimeksiannon suunnittelusta ja testauksesta havaintoihin ja korjausohjeisiin asti.
- Osallistu alan asiantuntijakeskusteluun.
- Auta asiakkaita hyödyntämään Complyn teknologiaa tehokkaasti.
Vaatimukset
- Oikeus- tai rahoitusalan tutkinto tai vastaava kokemus vaatimustenmukaisuustyöstä.
- Aiempi kokemus vaatimustenmukaisuuskonsultoinnista tai vaatimustenmukaisuuspalvelujen tuottamisesta yrityksessä.
- Investment Advisers Act of 1940 -lain ja/tai Securities Exchange Act -lain sekä FINRA:n sääntöjen, Regulation Best Interest mukaan lukien, tuntemus.
- Vahvat analyyttiset ja ongelmanratkaisutaidot.
- Erinomaiset vuorovaikutustaidot työskenneltäessä eri tehtävätasoilla olevien ihmisten kanssa.
- Valmius ja halu matkustaa asiakkaiden toimipaikkoihin noin 20–30 % työajasta.
- Microsoft Office -ohjelmistojen hallinta.
- Kokemus sekä sijoitusneuvojien että välittäjä-jälleenmyyjien sääntelykehyksistä katsotaan eduksi.
- Sääntelyteknologian tai tekoälyavusteisten vaatimustenmukaisuustyökalujen tuntemus katsotaan eduksi.
- Voimassa oleva työlupa, joka sallii työskentelyn mille tahansa työnantajalle Yhdysvalloissa, vaaditaan.
- Työnantaja ei tällä hetkellä voi sponsoroida työviisumia eikä ottaa vastuuta sen sponsoroinnista.
Edut
- Bonukset ja edut soveltuvin osin.
- Laaja valikoima henkilöstöetuja.
- Etätyömahdollisuus.
- Yhdenvertaisten mahdollisuuksien työnantaja.