Comply udvikler teknologi til compliance og leverer compliancetjenester til virksomheder i den finansielle sektor. Virksomheden, der tidligere hed ComplySci og RIA in a Box, samler medarbejdernes og virksomhedens compliancearbejdsgange på én integreret platform. Værktøjerne omfatter overvågning af medarbejderes værdipapirhandler, etiske regler og interessekonflikter samt compliancekalendere, risikovurderinger, årlige gennemgange og udarbejdelse af politikker. Platformen understøtter også arkivering af kommunikation, overvågning af politiske bidrag og eksterne forretningsaktiviteter, sagsbehandling, rapportering og analyse. ComplyAI's agentbaserede funktioner, herunder en MCP-server, gør det muligt for teams at bygge tilpassede AI-agenter. Comply betjener private fonde, formueforvaltere og registrerede investeringsrådgivere (RIA'er), fondsmæglere, investeringsbanker, fonde og andre finansielle institutioner. Tjenesterne omfatter registrering, lovpligtige indberetninger, administrerede tjenester, rådgivning og undervisning.
Konsulent i partnerskabsefterlevelse
Udfør simulerede SEC- og FINRA-undersøgelser samt risikobaserede gennemgange for Complys kunder i finanssektoren. Omsæt resultaterne til praktisk vejledning om afhjælpning, og hjælp kunderne med at tage Complys compliance-teknologi i brug.
Beskrivelse
- Rådgiv kunder i finanssektoren på deres lokationer og fra kontoret.
- Udfør compliancegennemgange, simulerede SEC- og FINRA-undersøgelser samt filialgennemgange for investeringsrådgivere og mæglerforhandlere.
- Yd hurtig og imødekommende støtte, og overhold aftalte tidsfrister for Partnership-opgaver.
- Skriv klare, risikovurderede rapporter, der prioriterer fund og anbefaler afhjælpende tiltag.
- Rådgiv kunder om Advisers Act, Securities Act of 1933, Securities Exchange Act of 1934, FINRA's tilsynsregler, herunder 3110 og 3120, samt Regulation Best Interest.
- Udarbejd og præsenter kundemateriale til konferencer, webinarer og undervisningsforløb.
- Forklar Complys produkter til kunder, og støt salgsteams på indledende salgssamtaler og i tilbud.
- Kvalitetssikr Associate Consultants' arbejdspapirer og fund.
- Hjælp Associate Consultants med at udvikle deres faglige færdigheder.
- Håndter kunderelationer fra planlægning og afprøvning af opgaver til fund og vejledning om afhjælpning.
- Bidrag med faglige perspektiver på branchen.
- Hjælp kunderne med at få effektivt udbytte af Complys teknologi.
Krav
- En uddannelse inden for jura eller finans eller tilsvarende erfaring med compliance.
- Tidligere erfaring med compliancekonsulentarbejde eller med at levere complianceydelser i en virksomhed.
- Kendskab til Investment Advisers Act of 1940 og/eller Securities Exchange Act og FINRA-regler, herunder Regulation Best Interest.
- Stærke analytiske evner og gode problemløsningsevner.
- Gode samarbejdsevner med personer på alle niveauer.
- Evne og vilje til at rejse til kunder cirka 20–30 % af tiden.
- Rutineret bruger af Microsoft Office-pakken.
- Erfaring med de regulatoriske rammer for både investeringsrådgivere og mæglerforhandlere er en fordel.
- Kendskab til regulatorisk teknologi eller AI-assisterede complianceværktøjer er en fordel.
- Det er et krav at have ret til at arbejde for enhver arbejdsgiver i USA.
- Arbejdsgiveren kan i øjeblikket ikke sponsorere eller overtage sponsoreringen af et arbejdsvisum.
Fordele
- Bonus og personalegoder, hvor det er relevant.
- Et bredt udvalg af personalegoder.
- Mulighed for fjernarbejde.
- Arbejdsgiveren tilbyder lige muligheder.