TD 是一家主要服务于北美市场的大型银行，为个人、企业和机构客户提供个人银行与商业银行、保险、财富管理及证券服务。其广泛的业务模式涵盖银行和金融领域的多种职业机会，职位遍布不同地区和专业方向。TD 还重视可持续发展、多元化、公平与包容以及社区影响力，致力于营造以关怀、尊重和员工成长为核心的职场文化。
经理 I，金融犯罪风险管理——全球制裁与反贿赂反腐败 | TD（现场办公）
负责TD银行全球制裁及反贿赂反腐败合规项目。 管理升级事项、监管审查、审计以及专业合规团队。
描述
- 负责并发展一支团队，管理TD的制裁及反贿赂反腐败合规项目。
- 调查并解决升级处理的制裁案件，包括潜在的OFAC违规事项。
- 维护并改进制裁筛查和监控流程。
- 为业务合作伙伴提供监管监督和指导。
- 主导对客户、交易和业务关系开展基于风险的审查。
- 与法务、合规、风险管理、公司职能及其他职能团队合作。
- 监督日常制裁和ABAC运营，并将复杂事项提交高级管理层处理。
- 通过培训、反馈和职业发展指导团队成员。
- 支持监管检查、审计、内部审计工作和合规报告。
- 识别并实施程序、流程、系统和控制措施的改进。
- 跟踪新出现的监管动态并评估其运营影响。
- 制定该职能的战略重点、年度目标和长期规划。
- 招聘团队成员，管理员工绩效，认可员工贡献，并推动建设多元化、高绩效的工作环境。
- 作为跨职能及企业级项目的主题专家提供支持。
- 推动符合组织风险偏好的风险管理和控制实践。
任职要求
- 学士学位。
- 高等学位、专业认证，或至少五年的相关行业经验。
- 了解美国制裁法规和OFAC制裁项目。
- 了解制裁及反贿赂反腐败合规要求。
- 具备制裁筛查和监控流程经验。
- 了解相关业务实践和合规义务。
- 能够管理升级处理的、高风险和非标准事项。
- 能够准备并支持监管检查和审计。
- 能够管理员工绩效、辅导、发展及薪酬决策。
- 能够使用标准办公设备并从事久坐办公工作。
- 需要偶尔进行国内出差；无需国际出差。
福利待遇
- 基本薪酬加浮动薪酬或激励奖励，可能包括现金和/或股权奖励。
- 健康与身心福祉福利。
- 储蓄和退休计划。
- 带薪休假，包括年假、弹性休假和节假日带薪休假。
- 银行服务福利和折扣。
- 职业发展机会。
- 奖励与认可项目。
- 定期开展职业、发展和绩效沟通。
- 可使用在线学习平台。
- 导师辅导项目。
- 培训和入职培训课程。
- 平等就业机会及残障便利安排。