TD es un importante banco norteamericano que presta servicios a particulares, empresas y clientes institucionales mediante sus divisiones de banca personal y empresarial, seguros, gestión patrimonial y servicios de valores. Su amplio modelo operativo ofrece oportunidades profesionales en los sectores bancario y financiero, con puestos en distintas regiones y áreas de especialización. TD también destaca la sostenibilidad, la diversidad, la equidad, la inclusión y el impacto comunitario, promoviendo una cultura laboral centrada en el cuidado, el respeto y el crecimiento de sus empleados.
Gerente I, Gestión del Riesgo de Delitos Financieros – Sanciones Globales y ABAC | TD (Presencial)
Dirige los programas globales de cumplimiento de sanciones y contra el soborno y la corrupción de TD Bank. Gestiona escalaciones, revisiones regulatorias, auditorías y un equipo profesional de cumplimiento.
Descripción
- Dirigir y desarrollar un equipo responsable de los programas de cumplimiento de sanciones y contra el soborno y la corrupción de TD.
- Investigar y resolver casos de sanciones escalados, incluidas posibles infracciones de la OFAC.
- Mantener y mejorar los procesos de detección y monitoreo de sanciones.
- Proporcionar supervisión regulatoria y orientación a los socios comerciales.
- Dirigir revisiones basadas en el riesgo de clientes, transacciones y relaciones comerciales.
- Colaborar con los equipos jurídico, de cumplimiento, gestión de riesgos, corporativo y funcionales.
- Supervisar las operaciones diarias de sanciones y ABAC, y remitir los asuntos complejos a la alta dirección.
- Guiar a los miembros del equipo mediante capacitación, retroalimentación y desarrollo profesional.
- Apoyar inspecciones regulatorias, auditorías, trabajos de auditoría interna e informes de cumplimiento.
- Identificar e implementar mejoras en procedimientos, procesos, sistemas y controles.
- Dar seguimiento a la evolución de las regulaciones y evaluar su impacto operativo.
- Establecer prioridades estratégicas, objetivos anuales y planes a largo plazo para la función.
- Contratar miembros del equipo, gestionar el desempeño, reconocer las contribuciones y promover un entorno de trabajo diverso y de alto rendimiento.
- Actuar como especialista en la materia en iniciativas interfuncionales y corporativas.
- Promover prácticas de gestión de riesgos y controles coherentes con el apetito de riesgo de la organización.
Requisitos
- Título universitario de grado.
- Título avanzado, acreditación profesional o al menos cinco años de experiencia relevante en el sector.
- Conocimiento de las regulaciones estadounidenses sobre sanciones y de los programas de sanciones de la OFAC.
- Conocimiento de los requisitos de cumplimiento relacionados con sanciones y contra el soborno y la corrupción.
- Experiencia con procesos de detección y monitoreo de sanciones.
- Comprensión de las prácticas comerciales relevantes y las obligaciones de cumplimiento.
- Capacidad para gestionar asuntos escalados, de alto riesgo y no estándar.
- Capacidad para preparar y apoyar inspecciones regulatorias y auditorías.
- Capacidad para gestionar el desempeño, la orientación, el desarrollo y las decisiones de compensación de los empleados.
- Capacidad para utilizar equipos de oficina estándar y realizar trabajo sedentario de oficina.
- Se requiere viajar ocasionalmente dentro del país; no se requiere viajar al extranjero.
Beneficios
- Salario base más compensación variable o incentivos, que pueden incluir pagos en efectivo o acciones.
- Beneficios de salud y bienestar.
- Programas de ahorro y jubilación.
- Tiempo libre remunerado, incluidas vacaciones, días flexibles y feriados.
- Beneficios y descuentos bancarios.
- Oportunidades de desarrollo profesional.
- Programas de recompensas y reconocimiento.
- Conversaciones periódicas sobre carrera, desarrollo y desempeño.
- Acceso a una plataforma de aprendizaje en línea.
- Programas de mentoría.
- Sesiones de capacitación e incorporación.
- Igualdad de oportunidades laborales y adaptaciones para personas con discapacidad.