TD is een toonaangevende Noord-Amerikaanse bank die particulieren, bedrijven en institutionele klanten bedient met diensten op het gebied van particulier en zakelijk bankieren, verzekeringen, vermogensbeheer en effecten. Dankzij het brede bedrijfsmodel zijn er carrièremogelijkheden in de bancaire en financiële sector, met functies in verschillende regio’s en vakgebieden. TD hecht bovendien veel waarde aan duurzaamheid, diversiteit, gelijkwaardigheid, inclusie en maatschappelijke betrokkenheid. Daarmee draagt de bank bij aan een werkcultuur waarin zorg, respect en de ontwikkeling van medewerkers centraal staan.
Manager I, Financial Crime Risk Management – Wereldwijde sancties en ABAC | TD (op locatie)
Geef leiding aan de wereldwijde sanctie- en programma’s voor de bestrijding van omkoping en corruptie van TD Bank. Beheer escalaties, toezichtsonderzoeken, audits en een professioneel complianceteam.
Beschrijving
- Geef leiding aan en ontwikkel een team dat verantwoordelijk is voor de sanctie- en programma’s voor de bestrijding van omkoping en corruptie van TD.
- Onderzoek en los geëscaleerde sanctiezaken op, waaronder mogelijke overtredingen van OFAC-regels.
- Onderhoud en verbeter processen voor sanctiescreening en -monitoring.
- Bied toezicht op regelgeving en begeleiding aan zakelijke partners.
- Geef leiding aan risicogebaseerde beoordelingen van klanten, transacties en zakelijke relaties.
- Werk samen met juridische zaken, compliance, risicomanagement, corporate en functionele teams.
- Houd toezicht op de dagelijkse sanctie- en ABAC-activiteiten en verwijs complexe zaken door naar het senior management.
- Coach teamleden via training, feedback en professionele ontwikkeling.
- Ondersteun toezichtsonderzoeken, audits, interne auditwerkzaamheden en compliancerapportage.
- Identificeer en implementeer verbeteringen in procedures, processen, systemen en controles.
- Volg nieuwe ontwikkelingen in regelgeving en beoordeel de operationele impact daarvan.
- Bepaal strategische prioriteiten, jaarlijkse doelstellingen en langetermijnplannen voor de functie.
- Werv teamleden, manage prestaties, erken bijdragen en bevorder een diverse, goed presterende werkomgeving.
- Treed op als inhoudelijk expert voor organisatiebrede en functieoverschrijdende initiatieven.
- Bevorder risicomanagement- en controlepraktijken die aansluiten bij de risicobereidheid van de organisatie.
Vereisten
- Bachelordiploma.
- Masterdiploma, beroepsaccreditatie of ten minste vijf jaar relevante ervaring in de sector.
- Kennis van Amerikaanse sanctieregelgeving en OFAC-sanctieprogramma’s.
- Kennis van vereisten voor naleving van sanctieregelgeving en regelgeving ter bestrijding van omkoping en corruptie.
- Ervaring met processen voor sanctiescreening en -monitoring.
- Inzicht in relevante bedrijfspraktijken en complianceverplichtingen.
- Vermogen om geëscaleerde, risicovolle en niet-standaardzaken te beheren.
- Vermogen om toezichtsonderzoeken en audits voor te bereiden en te ondersteunen.
- Vermogen om prestaties, coaching, ontwikkeling en beloningsbeslissingen voor medewerkers te beheren.
- Vermogen om standaardkantoorapparatuur te gebruiken en zittend kantoorwerk uit te voeren.
- Af en toe binnenlands reizen vereist; internationale reizen zijn niet vereist.
Voordelen
- Basissalaris plus variabele beloning of stimuleringspremies, die contante en/of aandelenbeloningen kunnen omvatten.
- Voordelen voor gezondheid en welzijn.
- Spaar- en pensioenprogramma’s.
- Betaald verlof, waaronder vakantieverlof, flexibele verlofdagen en feestdagen.
- Bankvoordelen en kortingen.
- Mogelijkheden voor loopbaanontwikkeling.
- Belonings- en erkenningsprogramma’s.
- Regelmatige gesprekken over loopbaan, ontwikkeling en prestaties.
- Toegang tot een online leerplatform.
- Mentorprogramma’s.
- Trainingen en onboarding-sessies.
- Gelijke kansen op werk en voorzieningen voor mensen met een beperking.