TD เป็นธนาคารรายใหญ่ในอเมริกาเหนือที่ให้บริการแก่บุคคล ธุรกิจ และลูกค้าสถาบันผ่านบริการธนาคารส่วนบุคคลและธุรกิจ ประกันภัย การบริหารความมั่งคั่ง และธุรกิจหลักทรัพย์ รูปแบบการดำเนินงานที่หลากหลายของ TD สนับสนุนโอกาสทางอาชีพในภาคธนาคารและการเงิน โดยมีตำแหน่งงานครอบคลุมภูมิภาคและความเชี่ยวชาญหลายด้าน TD ยังให้ความสำคัญกับความยั่งยืน ความหลากหลาย ความเสมอภาค การมีส่วนร่วม และผลกระทบต่อชุมชน ซึ่งช่วยหล่อหลอมวัฒนธรรมการทำงานที่ยึดถือความเอาใจใส่ ความเคารพ และการเติบโตของพนักงาน
ผู้จัดการระดับ I การบริหารความเสี่ยงอาชญากรรมทางการเงิน – มาตรการคว่ำบาตรระดับโลกและ ABAC | TD (ทำงานที่สำนักงาน)
เป็นผู้นำโครงการกำกับดูแลการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรระดับโลกและการต่อต้านการติดสินบน/การทุจริตของ TD Bank บริหารจัดการกรณีที่ส่งต่อ การตรวจสอบตามข้อกำหนด การตรวจสอบบัญชี และทีมงานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎมืออาชีพ
รายละเอียด
- เป็นผู้นำและพัฒนาทีมที่รับผิดชอบโครงการกำกับดูแลการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรและการต่อต้านการติดสินบน/การทุจริตของ TD
- สืบสวนและแก้ไขกรณีมาตรการคว่ำบาตรที่ส่งต่อ รวมถึงการละเมิด OFAC ที่อาจเกิดขึ้น
- ดูแลและปรับปรุงกระบวนการคัดกรองและติดตามมาตรการคว่ำบาตร
- กำกับดูแลด้านกฎระเบียบและให้คำแนะนำแก่พันธมิตรทางธุรกิจ
- กำกับการตรวจสอบลูกค้า ธุรกรรม และความสัมพันธ์ทางธุรกิจโดยอิงตามความเสี่ยง
- ทำงานร่วมกับทีมกฎหมาย กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎ การบริหารความเสี่ยง ฝ่ายองค์กร และฝ่ายงานต่าง ๆ
- กำกับดูแลการดำเนินงานด้านมาตรการคว่ำบาตรและ ABAC ประจำวัน และส่งต่อประเด็นที่ซับซ้อนไปยังผู้บริหารระดับสูง
- ให้คำปรึกษาและพัฒนาสมาชิกทีมผ่านการฝึกอบรม ข้อเสนอแนะ และการพัฒนาวิชาชีพ
- สนับสนุนการตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแล การตรวจสอบบัญชี งานตรวจสอบภายใน และการรายงานด้านการปฏิบัติตามกฎ
- ระบุและดำเนินการปรับปรุงขั้นตอน กระบวนการ ระบบ และการควบคุม
- ติดตามการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบที่เกิดขึ้นใหม่และประเมินผลกระทบต่อการดำเนินงาน
- กำหนดลำดับความสำคัญเชิงกลยุทธ์ เป้าหมายประจำปี และแผนระยะยาวสำหรับหน่วยงาน
- สรรหาสมาชิกทีม บริหารผลการปฏิบัติงาน ยกย่องผลงาน และส่งเสริมสถานที่ทำงานที่มีความหลากหลายและมีประสิทธิภาพสูง
- ทำหน้าที่เป็นผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านในโครงการริเริ่มข้ามสายงานและระดับองค์กร
- ส่งเสริมแนวทางการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมที่สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงที่องค์กรยอมรับได้
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาตรี
- วุฒิการศึกษาขั้นสูง ใบรับรองวิชาชีพ หรือมีประสบการณ์ในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องอย่างน้อยห้าปี
- มีความรู้เกี่ยวกับกฎระเบียบด้านมาตรการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ และโครงการมาตรการคว่ำบาตรของ OFAC
- มีความรู้เกี่ยวกับข้อกำหนดด้านการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตรและการต่อต้านการติดสินบน/การทุจริต
- มีประสบการณ์ด้านกระบวนการคัดกรองและติดตามมาตรการคว่ำบาตร
- เข้าใจแนวทางการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องและภาระผูกพันด้านการปฏิบัติตามกฎ
- สามารถบริหารจัดการประเด็นที่ส่งต่อ ประเด็นความเสี่ยงสูง และประเด็นที่ไม่เป็นมาตรฐาน
- สามารถเตรียมการและสนับสนุนการตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแลและการตรวจสอบบัญชี
- สามารถบริหารผลการปฏิบัติงาน การให้คำปรึกษา การพัฒนา และการตัดสินใจด้านค่าตอบแทนของพนักงาน
- สามารถใช้อุปกรณ์สำนักงานมาตรฐานและปฏิบัติงานสำนักงานที่ต้องนั่งเป็นหลัก
- ต้องเดินทางภายในประเทศเป็นครั้งคราว ไม่ต้องเดินทางระหว่างประเทศ
สวัสดิการ
- ค่าตอบแทนพื้นฐานพร้อมค่าตอบแทนแบบผันแปรหรือรางวัลจูงใจ ซึ่งอาจรวมเงินสดและ/หรือรางวัลในรูปหุ้น
- สวัสดิการด้านสุขภาพและความเป็นอยู่ที่ดี
- โครงการออมเงินและการเกษียณอายุ
- วันหยุดโดยได้รับค่าจ้าง รวมถึงวันลาพักร้อน วันหยุดแบบยืดหยุ่น และวันหยุดนักขัตฤกษ์
- สวัสดิการและส่วนลดด้านการธนาคาร
- โอกาสในการพัฒนาสายอาชีพ
- โครงการให้รางวัลและการยกย่อง
- การพูดคุยเกี่ยวกับสายอาชีพ การพัฒนา และผลการปฏิบัติงานเป็นประจำ
- สิทธิ์เข้าถึงแพลตฟอร์มการเรียนรู้ออนไลน์
- โครงการพี่เลี้ยง
- การฝึกอบรมและการปฐมนิเทศ
- การจ้างงานที่เท่าเทียมและการจัดสิ่งอำนวยความสะดวกสำหรับผู้พิการ