TD è una delle principali banche nordamericane e offre servizi a privati, aziende e clienti istituzionali attraverso attività di banca personale e commerciale, assicurazioni, gestione patrimoniale e servizi per i mercati finanziari. Il suo ampio modello operativo sostiene opportunità professionali nei settori bancario e finanziario, con ruoli distribuiti in diverse regioni e aree di specializzazione. TD pone inoltre l’accento sulla sostenibilità, sulla diversità, sull’equità, sull’inclusione e sull’impatto nelle comunità, promuovendo una cultura del lavoro incentrata sull’attenzione, sul rispetto e sulla crescita dei dipendenti.
Manager I, Gestione del rischio di criminalità finanziaria – Sanzioni globali e ABAC | TD (In presenza)
Guida i programmi globali di conformità di TD Bank in materia di sanzioni e lotta alla corruzione. Gestisci escalation, verifiche normative, audit e un team professionale di compliance.
Descrizione
- Guidare e sviluppare un team responsabile dei programmi di conformità di TD in materia di sanzioni e lotta alla corruzione.
- Indagare e risolvere i casi di sanzioni sottoposti a escalation, comprese le potenziali violazioni dell’OFAC.
- Mantenere e migliorare i processi di screening e monitoraggio delle sanzioni.
- Fornire supervisione normativa e orientamento ai partner aziendali.
- Dirigere revisioni basate sul rischio di clienti, transazioni e rapporti commerciali.
- Collaborare con i team legale, compliance, gestione dei rischi, corporate e funzionali.
- Supervisionare le operazioni quotidiane relative a sanzioni e ABAC e sottoporre le questioni complesse all’alta dirigenza.
- Supportare i membri del team attraverso formazione, feedback e sviluppo professionale.
- Supportare esami normativi, audit, attività di revisione interna e report di conformità.
- Individuare e implementare miglioramenti a procedure, processi, sistemi e controlli.
- Monitorare gli sviluppi normativi emergenti e valutarne l’impatto operativo.
- Definire priorità strategiche, obiettivi annuali e piani a lungo termine per la funzione.
- Assumere membri del team, gestire le prestazioni, riconoscere i contributi e promuovere un ambiente di lavoro diversificato e ad alte prestazioni.
- Agire in qualità di esperto della materia per iniziative interfunzionali e aziendali.
- Promuovere pratiche di gestione dei rischi e dei controlli coerenti con la propensione al rischio dell’organizzazione.
Requisiti
- Laurea di primo livello.
- Laurea avanzata, accreditamento professionale o almeno cinque anni di esperienza rilevante nel settore.
- Conoscenza delle normative statunitensi sulle sanzioni e dei programmi di sanzioni dell’OFAC.
- Conoscenza dei requisiti di conformità in materia di sanzioni e lotta alla corruzione.
- Esperienza con i processi di screening e monitoraggio delle sanzioni.
- Comprensione delle pratiche aziendali pertinenti e degli obblighi di conformità.
- Capacità di gestire questioni sottoposte a escalation, ad alto rischio e non standard.
- Capacità di preparare e supportare esami normativi e audit.
- Capacità di gestire le prestazioni, il coaching, lo sviluppo e le decisioni retributive dei dipendenti.
- Capacità di utilizzare le apparecchiature d’ufficio standard e svolgere lavoro d’ufficio sedentario.
- Sono richiesti viaggi occasionali sul territorio nazionale; non sono richiesti viaggi internazionali.
Benefit
- Retribuzione base più compensi variabili o incentivi, che possono includere premi in denaro e/o assegnazioni azionarie.
- Benefit per la salute e il benessere.
- Programmi di risparmio e previdenziali.
- Ferie e permessi retribuiti, inclusi ferie, permessi flessibili e festività.
- Vantaggi e sconti bancari.
- Opportunità di sviluppo professionale.
- Programmi di premi e riconoscimenti.
- Colloqui periodici su carriera, sviluppo e prestazioni.
- Accesso a una piattaforma di apprendimento online.
- Programmi di mentoring.
- Sessioni di formazione e onboarding.
- Pari opportunità di impiego e accomodamenti per le persone con disabilità.