Transamerica 是一家金融服务公司，致力于帮助个人和雇主为长期财务需求做好准备。其业务涵盖人寿保险、退休规划、共同基金、年金、员工福利和投资管理。公司服务于个人、机构、雇主和金融顾问，提供基于研究的工具、教育资源和指导，尤其关注退休保障以及不断变化的财务需求。
反洗钱合规主管
负责 Transamerica 保险、退休、投资及金融服务业务中的复杂反洗钱合规审查、监控、调查与整改。 为相关方提供建议，强化监管项目。
描述
- 领导复杂的合规审查、监控、测试、风险评估和控制评估
- 评估业务流程、政策、沟通内容、交易、投诉、披露事项及指定活动，识别风险、趋势和控制缺口
- 解读相关法律、法规、监管指引以及公司政策和流程，并为相关方提供建议
- 领导反洗钱审查，涵盖交易监控、例外报告、调查、升级处理、可疑活动、合规风险和项目改进
- 协调应对监管检查与问询、内部审查、审计、调查及信息请求
- 评估审查发现、根本原因、纠正行动计划、重复出现的问题及整改方案
- 作为反洗钱领域的主题专家，为业务合作伙伴、合规同事和管理层提供支持
- 制定反洗钱整改策略、控制设计、政策修订、培训、工具、流程及实施决策
- 在复杂项目、项目改进、监管变化工作、业务转型及企业级举措中领导合规工作或代表合规部门
- 通过辅导、培训、专业指导、质量审查和知识分享发挥非正式领导作用
任职要求
- 拥有商科、法律研究、风险管理、合规或相关领域的学士学位
- 至少 7 年监管合规、证券、金融服务、风险管理、内部审计、测试或监控相关经验
- 至少 4 年支持反洗钱、金融犯罪、经纪交易商、注册投资顾问、保险、退休或投资合规职能的经验
- 根据经纪交易商业务活动，持有 FINRA Series 7 和 24，或 Series 6 和 26；也可在入职后 6 个月内取得所需注册资格
- 深入了解反洗钱法律、法规、监管指引、交易监控、可疑活动识别与升级处理，以及相关合规控制
- 具备领导复杂合规审查、监管回复、问题整改、项目改进或跨职能举措的经验
- 具备领导反洗钱监督控制、测试、监控或问题整改的经验
- 具备出色的沟通和影响能力，包括向相关方提供建议并阐释复杂风险与建议
- 能够以高度独立性开展工作并作出合理判断
- 熟练使用 Microsoft Office，并能高级运用合规、工作流、监控、案件管理、报告或文档管理系统
- 获准在美国工作，且无需移民担保
- 优先条件：持有 FINRA Series 65 或 66，或其他 FINRA 注册资格
- 优先条件：持有 CAMS、CFCS 或其他相关反洗钱或金融犯罪合规认证
福利待遇
- 具有竞争力的薪酬
- 符合条件的员工可获得奖金
- 养老金计划
- 401(k) 缴款匹配
- 员工股票购买计划
- 学费报销
- 残障保险
- 医疗保险
- 牙科保险
- 视力保险
- 员工折扣
- 职业培训与发展机会
- 入职第一年员工每年至少享有 160 小时带薪休假
- 每年 10 天带薪假日
- Be Well 全方位健康计划，包括健康辅导和奖励金
- 符合条件且服务满一年的员工每个日历年可享有 15 天带薪育儿假
- 收养援助
- 员工援助计划
- 备用照护计划
- 志愿服务带薪假
- 员工捐赠配捐计划
- 员工资源小组
- 包容与多元化项目
- 员工表彰计划
- 推荐奖金计划