Transamerica е компания за финансови услуги, която се стреми да помага на физически лица и работодатели да се подготвят за дългосрочните си финансови нужди. Предлаганите услуги включват животозастраховане, пенсионно планиране, взаимни фондове, анюитети, придобивки за служители и управление на инвестиции. Компанията работи с физически лица, институции, работодатели и финансови консултанти, като предоставя инструменти, базирани на изследвания, обучение и насоки, с особен акцент върху пенсионната сигурност и променящите се финансови потребности.
Водещ служител по съответствие с изискванията за борба с прането на пари
Ръководи сложни проверки, наблюдение, разследвания и коригиращи действия в областта на AML в застрахователния, пенсионния, инвестиционния и финансовия бизнес на Transamerica. Консултира заинтересованите страни и укрепва програмите за спазване на регулаторните изисквания.
Съединени щати
Айова
Пенсилвания95 000 $ – 105 000 $ / година
ХибридноПълен работен денСтаршиЗадължителен Език: английскиФинансови престъпленияОписание
- Ръководи сложни проверки за съответствие, наблюдение, тестване, оценки на риска и оценяване на контролните механизми
- Оценява бизнес процеси, политики, комуникации, транзакции, жалби, оповестявания и възложени дейности за рискове, тенденции и пропуски в контрола
- Тълкува приложимите закони, разпоредби, регулаторни насоки и фирмени политики и процедури и консултира заинтересованите страни
- Ръководи AML проверки, обхващащи наблюдение на транзакции, отчети за изключения, разследвания, ескалации, подозрителна дейност, рискове за съответствието и подобрения на програмите
- Координира отговорите на регулаторни проверки и запитвания, вътрешни прегледи, одити, разследвания и искания за информация
- Оценява констатации, първопричини, планове за коригиращи действия, повтарящи се проблеми и подходи за отстраняване
- Действа като AML експертен ресурс за бизнес партньори, колеги по съответствието и ръководството
- Изгражда стратегии за отстраняване на AML пропуски, проектиране на контролни механизми, преразглеждане на политики, обучения, инструменти, процедури и решения за внедряване
- Ръководи или представлява отдела по съответствие в сложни проекти, подобрения на програми, инициативи за регулаторни промени, бизнес трансформации и корпоративни инициативи
- Осигурява неформално лидерство чрез наставничество, обучения, технически насоки, проверки на качеството и споделяне на знания
Изисквания
- Бакалавърска степен по бизнес, правни науки, управление на риска, съответствие или сродна област
- Най-малко 7 години подходящ професионален опит в регулаторно съответствие, ценни книжа, финансови услуги, управление на риска, вътрешен одит, тестване или наблюдение
- Най-малко 4 години опит в подкрепа на функции по AML, финансови престъпления, съответствие на брокер-дилър, регистриран инвестиционен консултант, застраховане, пенсионно осигуряване или инвестиции
- Лицензи FINRA Series 7 и 24 или Series 6 и 26 според дейността на брокер-дилъра; алтернативно, придобиване на необходимите регистрации до 6 месеца след започване на работа
- Задълбочени познания за AML законите, разпоредбите, регулаторните насоки, наблюдението на транзакции, разпознаването и ескалирането на подозрителна дейност и свързаните контроли за съответствие
- Опит в ръководенето на сложни проверки за съответствие, отговори към регулаторни органи, отстраняване на проблеми, подобрения на програми или междуфункционални инициативи
- Опит в ръководенето на AML надзорни контроли, тестване, наблюдение или отстраняване на проблеми
- Силни комуникационни умения и умения за въздействие, включително консултиране на заинтересованите страни и обясняване на сложни рискове и препоръки
- Способност за работа със значителна самостоятелност и добра преценка
- Умения за работа с Microsoft Office и напреднало използване на системи за съответствие, управление на работни потоци, наблюдение, управление на случаи, отчитане или управление на документи
- Разрешение за работа в Съединените щати без имиграционно спонсорство
- Предимство: FINRA Series 65 или 66 или други регистрации във FINRA
- Предимство: CAMS, CFCS или друг подходящ сертификат за AML или съответствие в областта на финансовите престъпления
Придобивки
- Конкурентно възнаграждение
- Бонус за служители, които отговарят на условията
- Пенсионен план
- Съфинансиране на план 401(k)
- Програма за закупуване на акции от служителите
- Възстановяване на разходи за обучение
- Застраховка при инвалидност
- Медицинска застраховка
- Стоматологична застраховка
- Застраховка за зрението
- Отстъпки за служители
- Възможности за кариерно обучение и развитие
- Най-малко 160 часа платен отпуск годишно за служителите през първата им година на работа
- 10 платени празнични дни годишно
- Цялостна уелнес програма Be Well, включително уелнес консултации и възнаграждения
- 15 дни платен родителски отпуск за календарна година за отговарящи на условията служители с най-малко една година стаж
- Помощ при осиновяване
- Програма за подпомагане на служителите
- Програма за резервни грижи
- Платен отпуск за доброволчески дейности
- Програма за съвпадащи дарения от служители
- Групи за подкрепа на служителите
- Програми за приобщаване и многообразие
- Програма за признание на служителите
- Програми за бонуси при препоръка