Transamerica เป็นบริษัทให้บริการทางการเงินที่มุ่งช่วยเหลือบุคคลและนายจ้างในการเตรียมพร้อมสำหรับความต้องการทางการเงินระยะยาว ผลิตภัณฑ์และบริการของบริษัทครอบคลุมประกันชีวิต การวางแผนเกษียณอายุ กองทุนรวม เงินรายปี สวัสดิการพนักงาน และการจัดการการลงทุน บริษัททำงานร่วมกับบุคคล สถาบัน นายจ้าง และที่ปรึกษาทางการเงิน โดยนำเสนอเครื่องมือที่อ้างอิงจากงานวิจัย การให้ความรู้ และคำแนะนำ พร้อมให้ความสำคัญเป็นพิเศษกับความมั่นคงทางการเงินหลังเกษียณและความต้องการทางการเงินที่เปลี่ยนแปลงไป
หัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎต่อต้านการฟอกเงิน
กำกับดูแลการทบทวนการปฏิบัติตาม AML ที่ซับซ้อน การติดตามตรวจสอบ การสืบสวน และการแก้ไขปัญหาในธุรกิจประกันภัย การเกษียณอายุ การลงทุน และบริการทางการเงินของ Transamerica ให้คำแนะนำแก่ผู้มีส่วนเกี่ยวข้องและเสริมสร้างความแข็งแกร่งให้กับโครงการด้านกฎระเบียบ
รายละเอียด
- กำกับดูแลการทบทวนการปฏิบัติตามกฎที่ซับซ้อน การติดตามตรวจสอบ การทดสอบ การประเมินความเสี่ยง และการประเมินการควบคุม
- ประเมินกระบวนการทางธุรกิจ นโยบาย การสื่อสาร ธุรกรรม ข้อร้องเรียน การเปิดเผยข้อมูล และกิจกรรมที่ได้รับมอบหมาย เพื่อระบุความเสี่ยง แนวโน้ม และช่องว่างในการควบคุม
- ตีความกฎหมาย กฎระเบียบ แนวทางของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนนโยบายและขั้นตอนปฏิบัติของบริษัท พร้อมให้คำแนะนำแก่ผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง
- กำกับดูแลการทบทวน AML ซึ่งครอบคลุมการติดตามธุรกรรม รายงานข้อยกเว้น การสืบสวน การส่งต่อประเด็น กิจกรรมที่น่าสงสัย ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎ และการปรับปรุงโครงการ
- ประสานงานการตอบข้อสอบและข้อซักถามจากหน่วยงานกำกับดูแล การทบทวนภายใน การตรวจสอบ การสืบสวน และคำขอข้อมูล
- ประเมินข้อค้นพบ สาเหตุรากฐาน แผนปฏิบัติการแก้ไขปัญหา ประเด็นที่เกิดซ้ำ และแนวทางการแก้ไข
- ทำหน้าที่เป็นผู้เชี่ยวชาญด้าน AML ให้แก่คู่ค้าทางธุรกิจ เพื่อนร่วมงานฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎ และผู้บริหาร
- กำหนดแนวทางกลยุทธ์การแก้ไขปัญหา AML การออกแบบการควบคุม การปรับปรุงนโยบาย การฝึกอบรม เครื่องมือ ขั้นตอนปฏิบัติ และการตัดสินใจนำไปใช้
- เป็นผู้นำหรือผู้แทนฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎในโครงการที่ซับซ้อน การปรับปรุงโครงการ การรับมือกับการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ การเปลี่ยนแปลงธุรกิจ และโครงการริเริ่มทั่วทั้งองค์กร
- แสดงภาวะผู้นำอย่างไม่เป็นทางการผ่านการให้คำปรึกษา การฝึกอบรม คำแนะนำด้านเทคนิค การทบทวนคุณภาพ และการแบ่งปันความรู้
คุณสมบัติ
- วุฒิปริญญาตรีด้านธุรกิจ นิติศาสตร์ การบริหารความเสี่ยง การกำกับการปฏิบัติตามกฎ หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
- มีประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องอย่างน้อย 7 ปีในด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ หลักทรัพย์ บริการทางการเงิน การบริหารความเสี่ยง การตรวจสอบภายใน การทดสอบ หรือการติดตามตรวจสอบ
- มีประสบการณ์อย่างน้อย 4 ปีในการสนับสนุนงานด้าน AML อาชญากรรมทางการเงิน บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน ประกันภัย การเกษียณอายุ หรือการปฏิบัติตามกฎด้านการลงทุน
- มีใบอนุญาต FINRA Series 7 และ 24 หรือ Series 6 และ 26 ตามกิจกรรมของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือได้รับใบอนุญาตที่จำเป็นภายใน 6 เดือนหลังเริ่มงาน
- มีความรู้กว้างขวางเกี่ยวกับกฎหมาย กฎระเบียบ และแนวทางของหน่วยงานกำกับดูแลด้าน AML การติดตามธุรกรรม การระบุและส่งต่อกิจกรรมที่น่าสงสัย ตลอดจนการควบคุมการปฏิบัติตามกฎที่เกี่ยวข้อง
- มีประสบการณ์ในการกำกับดูแลการทบทวนการปฏิบัติตามกฎที่ซับซ้อน การตอบข้อสอบจากหน่วยงานกำกับดูแล การแก้ไขประเด็น การปรับปรุงโครงการ หรือโครงการริเริ่มข้ามสายงาน
- มีประสบการณ์ในการกำกับดูแลการควบคุม การทดสอบ การติดตามตรวจสอบ หรือการแก้ไขประเด็นด้าน AML
- มีทักษะการสื่อสารและการโน้มน้าวที่ดี รวมถึงการให้คำแนะนำแก่ผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง และอธิบายความเสี่ยงและข้อเสนอแนะที่ซับซ้อน
- สามารถทำงานโดยอิสระได้มากและใช้วิจารณญาณที่ดี
- ใช้ Microsoft Office ได้คล่อง และสามารถใช้ระบบกำกับการปฏิบัติตามกฎ เวิร์กโฟลว์ การเฝ้าระวัง การจัดการกรณี การรายงาน หรือการจัดการเอกสารในระดับสูง
- ได้รับอนุญาตให้ทำงานในสหรัฐอเมริกาโดยไม่ต้องมีผู้สนับสนุนด้านการเข้าเมือง
- พิจารณาเป็นพิเศษ: มีใบอนุญาต FINRA Series 65 หรือ 66 หรือใบอนุญาต FINRA อื่น
- พิจารณาเป็นพิเศษ: มีใบรับรอง CAMS, CFCS หรือใบรับรองที่เกี่ยวข้องอื่นด้าน AML หรือการปฏิบัติตามกฎเกี่ยวกับอาชญากรรมทางการเงิน
สวัสดิการ
- ค่าตอบแทนที่แข่งขันได้
- โบนัสสำหรับพนักงานที่มีคุณสมบัติตามเกณฑ์
- แผนบำนาญ
- เงินสมทบสมทบในแผน 401(k)
- แผนซื้อหุ้นสำหรับพนักงาน
- การคืนเงินค่าเล่าเรียน
- ประกันทุพพลภาพ
- ประกันสุขภาพ
- ประกันทันตกรรม
- ประกันสายตา
- ส่วนลดสำหรับพนักงาน
- โอกาสฝึกอบรมและพัฒนาสายอาชีพ
- วันหยุดพักผ่อนแบบได้รับค่าจ้างอย่างน้อย 160 ชั่วโมงต่อปี สำหรับพนักงานในปีแรกของการทำงาน
- วันหยุดนักขัตฤกษ์แบบได้รับค่าจ้าง 10 วันต่อปี
- โปรแกรมสุขภาวะแบบองค์รวม Be Well ซึ่งรวมถึงการให้คำปรึกษาด้านสุขภาพและเงินรางวัล
- วันลาเพื่อเลี้ยงดูบุตรแบบได้รับค่าจ้าง 15 วันต่อปีปฏิทิน สำหรับพนักงานที่มีคุณสมบัติตามเกณฑ์และมีอายุงานอย่างน้อยหนึ่งปี
- ความช่วยเหลือด้านการรับบุตรบุญธรรม
- โปรแกรมช่วยเหลือพนักงาน
- โปรแกรมดูแลสำรอง
- วันลาแบบได้รับค่าจ้างสำหรับทำงานอาสาสมัคร
- โปรแกรมสมทบเงินบริจาคของพนักงาน
- กลุ่มทรัพยากรพนักงาน
- โครงการส่งเสริมการมีส่วนร่วมและความหลากหลาย
- โปรแกรมยกย่องพนักงาน
- โปรแกรมโบนัสแนะนำพนักงาน