Transamerica ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen, das Privatpersonen und Arbeitgeber dabei unterstützt, sich auf langfristige finanzielle Bedürfnisse vorzubereiten. Das Angebot umfasst Lebensversicherungen, Altersvorsorgeplanung, Investmentfonds, Rentenversicherungen, Leistungen für Mitarbeitende und Anlageverwaltung. Das Unternehmen arbeitet mit Privatpersonen, Institutionen, Arbeitgebern und Finanzberatern zusammen und bietet forschungsbasierte Tools, Bildungsangebote und Beratung mit besonderem Schwerpunkt auf finanzieller Sicherheit im Ruhestand und sich wandelnden finanziellen Bedürfnissen.
Leitende Fachkraft für Geldwäschebekämpfung und Compliance
Leiten Sie komplexe AML-Compliance-Prüfungen, Überwachungen, Untersuchungen und Abhilfemaßnahmen in den Versicherungs-, Altersvorsorge-, Anlage- und Finanzdienstleistungsbereichen von Transamerica. Beraten Sie Beteiligte und stärken Sie regulatorische Programme.
Vereinigte Staaten
Iowa
Pennsylvania95.000 $ – 105.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorErforderliche Sprache: EnglischFinanzkriminalitätBeschreibung
- Leiten Sie komplexe Compliance-Prüfungen, Überwachungen, Tests, Risikobewertungen und Kontrollen.
- Bewerten Sie Geschäftsprozesse, Richtlinien, Mitteilungen, Transaktionen, Beschwerden, Offenlegungen und zugewiesene Aktivitäten auf Risiken, Trends und Kontrolllücken.
- Legen Sie relevante Gesetze, Vorschriften, behördliche Leitlinien sowie Unternehmensrichtlinien und -verfahren aus und beraten Sie Beteiligte.
- Leiten Sie AML-Prüfungen zu Transaktionsüberwachung, Ausnahmeberichten, Untersuchungen, Eskalationen, verdächtigen Aktivitäten, Compliance-Risiken und Programmverbesserungen.
- Koordinieren Sie Antworten auf behördliche Prüfungen und Anfragen, interne Überprüfungen, Audits, Untersuchungen und Informationsanfragen.
- Bewerten Sie Feststellungen, Ursachen, Korrekturmaßnahmen, wiederkehrende Probleme und Abhilfemaßnahmen.
- Dienen Sie Geschäftspartnern, Compliance-Kolleginnen und -Kollegen sowie der Führung als AML-Fachressource.
- Gestalten Sie AML-Abhilfestrategien, Kontrollen, Richtlinienüberarbeitungen, Schulungen, Tools, Verfahren und Umsetzungsentscheidungen mit.
- Leiten Sie Compliance in komplexen Projekten, Programmverbesserungen, regulatorischen Änderungsprozessen, Geschäftstransformationen und unternehmensweiten Initiativen oder vertreten Sie den Bereich.
- Übernehmen Sie informelle Führungsaufgaben durch Coaching, Schulungen, fachliche Beratung, Qualitätsprüfungen und Wissensaustausch.
Anforderungen
- Bachelorabschluss in Betriebswirtschaft, Rechtswissenschaften, Risikomanagement, Compliance oder einem verwandten Fachgebiet
- Mindestens 7 Jahre einschlägige Erfahrung in regulatorischer Compliance, Wertpapieren, Finanzdienstleistungen, Risikomanagement, interner Revision, Tests oder Überwachung
- Mindestens 4 Jahre Erfahrung in AML-, Finanzkriminalitäts-, Broker-Dealer-, registrierten Anlageberatungs-, Versicherungs-, Altersvorsorge- oder Anlage-Compliance-Funktionen
- FINRA-Lizenzen der Reihen 7 und 24 oder 6 und 26, je nach Broker-Dealer-Aktivitäten; alternativ Erwerb der erforderlichen Registrierungen innerhalb von 6 Monaten nach Arbeitsbeginn
- Umfassende Kenntnisse von AML-Gesetzen, Vorschriften, behördlichen Leitlinien, Transaktionsüberwachung, Erkennung und Eskalation verdächtiger Aktivitäten sowie zugehörigen Compliance-Kontrollen
- Erfahrung in der Leitung komplexer Compliance-Prüfungen, behördlicher Antworten, Maßnahmen zur Behebung von Problemen, Programmverbesserungen oder bereichsübergreifenden Initiativen
- Erfahrung in der Leitung von AML-Aufsichtskontrollen, Tests, Überwachung oder Maßnahmen zur Behebung von Problemen
- Ausgeprägte Kommunikations- und Überzeugungsfähigkeit, einschließlich der Beratung von Beteiligten und der verständlichen Erläuterung komplexer Risiken und Empfehlungen
- Fähigkeit, weitgehend selbstständig und mit fundiertem Urteilsvermögen zu arbeiten
- Sicherer Umgang mit Microsoft Office und fortgeschrittene Kenntnisse im Umgang mit Compliance-, Workflow-, Überwachungs-, Fallmanagement-, Berichts- oder Dokumentenmanagementsystemen
- Berechtigung, in den Vereinigten Staaten ohne Unterstützung bei der Einwanderung zu arbeiten
- Von Vorteil: FINRA-Lizenz der Reihe 65 oder 66 oder weitere FINRA-Registrierungen
- Von Vorteil: CAMS, CFCS oder eine andere einschlägige Zertifizierung für AML- oder Finanzkriminalitäts-Compliance
Zusatzleistungen
- Wettbewerbsfähige Vergütung
- Bonus für berechtigte Beschäftigte
- Pensionsplan
- Arbeitgeberzuschuss zum 401(k)-Plan
- Aktienkaufplan für Beschäftigte
- Erstattung von Studiengebühren
- Invaliditätsversicherung
- Krankenversicherung
- Zahnversicherung
- Sehversicherung
- Rabatte für Beschäftigte
- Möglichkeiten zur beruflichen Weiterbildung und Entwicklung
- Mindestens 160 Stunden bezahlte Freistellung pro Jahr für Beschäftigte im ersten Dienstjahr
- 10 bezahlte Feiertage pro Jahr
- Ganzheitliches Wellnessprogramm Be Well mit Wellness-Coaching und Bonusguthaben
- 15 Tage bezahlte Elternzeit pro Kalenderjahr für berechtigte Beschäftigte mit mindestens einem Jahr Betriebszugehörigkeit
- Unterstützung bei Adoptionen
- Mitarbeiterunterstützungsprogramm
- Betreuungsangebot als Ersatzlösung
- Bezahlte Freistellung für ehrenamtliche Tätigkeiten
- Matching-Programm für Spenden von Beschäftigten
- Mitarbeitendengruppen
- Programme für Inklusion und Vielfalt
- Anerkennungsprogramm für Beschäftigte
- Empfehlungsprämienprogramme