Transamerica on rahoituspalveluyritys, joka auttaa yksityishenkilöitä ja työnantajia varautumaan pitkän aikavälin taloudellisiin tarpeisiin. Sen palveluihin kuuluvat henkivakuutukset, eläkesuunnittelu, sijoitusrahastot, annuiteetit, henkilöstöedut ja sijoitusten hallinnointi. Yritys palvelee yksityishenkilöitä, instituutioita, työnantajia ja rahoitusneuvojia tarjoamalla tutkimukseen perustuvia työkaluja, koulutusta ja ohjausta. Erityisenä painopisteenä ovat eläketurva ja muuttuvat taloudelliset tarpeet.
Johtava rahanpesun estämisen vaatimustenmukaisuusasiantuntija
Johda vaativia rahanpesun estämiseen liittyviä vaatimustenmukaisuustarkastuksia, seurantaa, tutkintoja ja korjaavia toimia Transamerican vakuutus-, eläke-, sijoitus- ja rahoituspalveluliiketoiminnoissa. Neuvo sidosryhmiä ja vahvista sääntelyohjelmia.
Yhdysvallat
Iowa
Pennsylvania95 000 $ – 105 000 $ / vuosi
HybridityöKokoaikainenSeniorVaadittu Kieli: englantiTalousrikollisuusKuvaus
- Johda vaativia vaatimustenmukaisuustarkastuksia, seurantaa, testausta, riskinarviointeja ja valvontatoimien arviointeja
- Arvioi liiketoimintaprosesseja, käytäntöjä, viestintää, liiketoimia, valituksia, tietojenantoja ja osoitettuja tehtäviä riskien, kehityssuuntien ja valvonnan puutteiden tunnistamiseksi
- Tulkitse asiaankuuluvia lakeja, säädöksiä, viranomaisohjeita sekä yrityksen käytäntöjä ja menettelyjä ja neuvo sidosryhmiä
- Johda rahanpesun estämisen tarkastuksia, jotka kattavat liiketoimien seurannan, poikkeamaraportit, tutkinnat, eskaloinnit, epäilyttävän toiminnan, vaatimustenmukaisuusriskit ja ohjelmien kehittämisen
- Koordinoi vastauksia viranomaistarkastuksiin ja -tiedusteluihin, sisäisiin tarkasteluihin, auditointeihin, tutkintoihin ja tietopyyntöihin
- Arvioi havaintoja, niiden perimmäisiä syitä, korjaussuunnitelmia, toistuvia ongelmia ja korjaavia toimintatapoja
- Toimi rahanpesun estämisen asiantuntijaresurssina liiketoimintakumppaneille, vaatimustenmukaisuustiimin kollegoille ja johdolle
- Muotoile rahanpesun estämisen korjausstrategioita, valvontatoimien suunnittelua, käytäntöjen uudistamista, koulutusta, työkaluja, menettelyjä ja toteutuspäätöksiä
- Johda vaatimustenmukaisuustiimiä tai edusta sitä vaativissa hankkeissa, ohjelmien kehittämisessä, sääntelymuutoksissa, liiketoiminnan muutoksissa ja koko yrityksen aloitteissa
- Anna epävirallista johtamistukea valmennuksen, koulutuksen, teknisen ohjauksen, laatutarkastusten ja tiedon jakamisen kautta
Vaatimukset
- Alempi korkeakoulututkinto liiketaloudesta, oikeustieteellisistä opinnoista, riskienhallinnasta, vaatimustenmukaisuudesta tai vastaavalta alalta
- Vähintään 7 vuoden soveltuva kokemus sääntelyn noudattamisesta, arvopapereista, rahoituspalveluista, riskienhallinnasta, sisäisestä tarkastuksesta, testauksesta tai seurannasta
- Vähintään 4 vuoden kokemus rahanpesun estämisen, talousrikollisuuden torjunnan, välittäjä-jälleenmyyjän, rekisteröidyn sijoitusneuvojan, vakuutus-, eläke- tai sijoitusalan vaatimustenmukaisuustoiminnoista
- FINRA Series 7- ja 24-rekisteröinnit tai Series 6- ja 26-rekisteröinnit välittäjä-jälleenmyyjän toiminnasta riippuen; vaihtoehtoisesti vaaditut rekisteröinnit on hankittava 6 kuukauden kuluessa työn aloittamisesta
- Laaja tuntemus rahanpesun estämiseen liittyvistä laeista, säädöksistä ja viranomaisohjeista, liiketoimien seurannasta, epäilyttävän toiminnan tunnistamisesta ja eskaloinnista sekä niihin liittyvistä vaatimustenmukaisuuden valvontatoimista
- Kokemusta vaativien vaatimustenmukaisuustarkastusten johtamisesta, viranomaisvastauksista, ongelmien korjaamisesta, ohjelmien kehittämisestä tai monialaisten aloitteiden vetämisestä
- Kokemusta rahanpesun estämisen valvontatoimien, testauksen, seurannan tai ongelmien korjaamisen johtamisesta
- Vahvat viestintä- ja vaikuttamistaidot, mukaan lukien sidosryhmien neuvonta sekä monimutkaisten riskien ja suositusten selittäminen
- Kyky työskennellä itsenäisesti ja käyttää harkintakykyä
- Microsoft Office -ohjelmistojen sujuva käyttö sekä edistyneet taidot vaatimustenmukaisuus-, työnkulku-, valvonta-, tapaustenhallinta-, raportointi- tai asiakirjahallintajärjestelmien käytössä
- Oikeus työskennellä Yhdysvalloissa ilman maahanmuuttoon liittyvää sponsorointia
- Eduksi: FINRA Series 65- tai 66-rekisteröinti tai muu FINRA-rekisteröinti
- Eduksi: CAMS-, CFCS- tai muu soveltuva rahanpesun estämisen tai talousrikollisuuden torjunnan sertifiointi
Edut
- Kilpailukykyinen palkka
- Bonuspalkkio siihen oikeutetuille työntekijöille
- Eläkejärjestely
- Työnantajan vastaava maksu 401(k)-järjestelyyn
- Henkilöstön osakeosto-ohjelma
- Lukukausimaksujen korvaus
- Työkyvyttömyysvakuutus
- Sairausvakuutus
- Hammasvakuutus
- Näkövakuutus
- Henkilöstöalennukset
- Ura- ja koulutusmahdollisuuksia
- Vähintään 160 tuntia palkallista vapaata palvelussuhteen ensimmäisen vuoden aikana
- 10 palkallista vapaapäivää vuodessa
- Be Well -kokonaisvaltainen hyvinvointiohjelma, johon kuuluu hyvinvointivalmennusta ja palkkiopisteitä
- 15 päivää palkallista vanhempainvapaata kalenterivuodessa siihen oikeutetuille, vähintään vuoden palveluksessa olleille työntekijöille
- Adoptiotuki
- Henkilöstön tukiohjelma
- Varahoito-ohjelma
- Palkallista vapaata vapaaehtoistyöhön
- Henkilöstön lahjoitusten yhteensovitusohjelma
- Henkilöstön verkostoryhmät
- Osallisuus- ja monimuotoisuusohjelmat
- Henkilöstön tunnustamisohjelma
- Suosittelubonukset