Transamerica — фінансова компанія, яка допомагає приватним особам і роботодавцям планувати довгострокові фінансові потреби. Її пропозиції охоплюють страхування життя, пенсійне планування, пайові фонди, ануїтети, програми пільг для працівників та управління інвестиціями. Компанія працює з приватними особами, установами, роботодавцями та фінансовими консультантами, надаючи інструменти й освітні матеріали, засновані на дослідженнях, а також рекомендації, приділяючи особливу увагу фінансовій безпеці на пенсії та мінливим фінансовим потребам.
Провідний фахівець із протидії відмиванню коштів і комплаєнсу
Керуйте складними перевірками AML-комплаєнсу, моніторингом, розслідуваннями та усуненням порушень у страхових, пенсійних, інвестиційних і фінансових напрямах Transamerica. Консультуйте зацікавлені сторони та посилюйте програми дотримання нормативних вимог.
Опис
- Керувати складними перевірками дотримання вимог, моніторингом, тестуванням, оцінюванням ризиків і контрольних процедур
- Аналізувати бізнес-процеси, політики, комунікації, транзакції, скарги, розкриття інформації та доручені напрями діяльності щодо ризиків, тенденцій і прогалин у контролі
- Тлумачити відповідні закони, нормативні акти, роз’яснення регуляторів, а також політики й процедури компанії та консультувати зацікавлені сторони
- Керувати перевірками AML, що охоплюють моніторинг транзакцій, звіти про винятки, розслідування, ескалації, підозрілу активність, ризики недотримання вимог і вдосконалення програм
- Координувати відповіді на регуляторні перевірки й запити, внутрішні перевірки, аудити, розслідування та запити інформації
- Оцінювати виявлені проблеми, їхні першопричини, плани коригувальних дій, повторювані питання та підходи до усунення порушень
- Бути профільним експертом з AML для бізнес-партнерів, колег із комплаєнсу та керівництва
- Формувати стратегії усунення порушень AML, підходи до проєктування контрольних процедур, перегляду політик, навчання, інструментів, процедур і рішень щодо впровадження
- Керувати складними проєктами, вдосконаленням програм, роботою зі змінами нормативних вимог, трансформаціями бізнесу й корпоративними ініціативами або представляти в них комплаєнс-функцію
- Надавати неформальну підтримку через наставництво, навчання, технічні консультації, перевірки якості та обмін знаннями
Вимоги
- Ступінь бакалавра в галузі бізнесу, правничих студій, управління ризиками, комплаєнсу або суміжній галузі
- Щонайменше 7 років відповідного досвіду у сфері регуляторного комплаєнсу, цінних паперів, фінансових послуг, управління ризиками, внутрішнього аудиту, тестування або моніторингу
- Щонайменше 4 роки підтримки функцій комплаєнсу у сферах AML, фінансових злочинів, брокерсько-дилерської діяльності, зареєстрованих інвестиційних радників, страхування, пенсійних або інвестиційних послуг
- Ліцензії FINRA Series 7 і 24 або Series 6 і 26 залежно від діяльності брокера-дилера; як альтернатива, отримати потрібні реєстрації протягом 6 місяців після початку роботи
- Ґрунтовне знання законів і нормативних вимог AML, роз’яснень регуляторів, моніторингу транзакцій, виявлення й ескалації підозрілої активності та відповідних контрольних процедур комплаєнсу
- Досвід керування складними перевірками комплаєнсу, відповідями регуляторам, усуненням проблем, удосконаленням програм або міжфункціональними ініціативами
- Досвід керування наглядовими контрольними процедурами AML, тестуванням, моніторингом або усуненням проблем
- Відмінні комунікативні навички та здатність впливати на рішення, консультувати зацікавлені сторони й пояснювати складні ризики та рекомендації
- Здатність працювати з високим рівнем самостійності та виважено приймати рішення
- Впевнене володіння Microsoft Office і розвинені навички роботи із системами комплаєнсу, управління робочими процесами, нагляду, ведення справ, звітності або керування документами
- Право працювати у США без імміграційного спонсорства
- Бажано: ліцензія FINRA Series 65 або 66 чи інші реєстрації FINRA
- Бажано: сертифікат CAMS, CFCS або інша відповідна сертифікація з AML чи комплаєнсу у сфері фінансових злочинів
Переваги
- Конкурентна оплата праці
- Бонус для працівників, які мають на нього право
- Пенсійний план
- Співфінансування внесків до плану 401(k)
- План придбання акцій працівниками
- Відшкодування витрат на навчання
- Страхування на випадок інвалідності
- Медичне страхування
- Стоматологічне страхування
- Страхування зору
- Знижки для працівників
- Можливості професійного навчання та розвитку
- Щонайменше 160 годин оплачуваної відпустки на рік для працівників у перший рік роботи
- 10 оплачуваних святкових днів на рік
- Комплексна програма добробуту Be Well, зокрема консультації з питань здоров’я та бонусні кошти
- 15 днів оплачуваної відпустки для батьків за календарний рік для працівників, які мають право на цю пільгу та працюють щонайменше рік
- Допомога з усиновленням
- Програма допомоги працівникам
- Програма резервного догляду
- Оплачуваний час для волонтерської діяльності
- Програма співфінансування пожертв працівників
- Групи працівників за інтересами
- Програми інклюзії та різноманіття
- Програма визнання працівників
- Програми реферальних бонусів