Η Transamerica είναι εταιρεία χρηματοοικονομικών υπηρεσιών που επικεντρώνεται στην υποστήριξη ιδιωτών και εργοδοτών ώστε να προετοιμάζονται για τις μακροπρόθεσμες οικονομικές τους ανάγκες. Οι υπηρεσίες της περιλαμβάνουν ασφάλιση ζωής, συνταξιοδοτικό σχεδιασμό, αμοιβαία κεφάλαια, προσόδους, παροχές εργαζομένων και διαχείριση επενδύσεων. Η εταιρεία συνεργάζεται με ιδιώτες, οργανισμούς, εργοδότες και χρηματοοικονομικούς συμβούλους, παρέχοντας εργαλεία βασισμένα σε έρευνα, εκπαίδευση και καθοδήγηση, με ιδιαίτερη έμφαση στην οικονομική ασφάλεια κατά τη συνταξιοδότηση και στις μεταβαλλόμενες οικονομικές ανάγκες.
Επικεφαλής Συμμόρφωσης κατά της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες
Καθοδηγήστε σύνθετους ελέγχους συμμόρφωσης, παρακολούθηση, έρευνες και διορθωτικές ενέργειες στις ασφαλιστικές, συνταξιοδοτικές, επενδυτικές και χρηματοοικονομικές δραστηριότητες της Transamerica. Παρέχετε συμβουλές στα ενδιαφερόμενα μέρη και ενισχύστε τα κανονιστικά προγράμματα.
Περιγραφή
- Καθοδηγήστε σύνθετους ελέγχους συμμόρφωσης, παρακολούθηση, δοκιμές, αξιολογήσεις κινδύνων και αξιολογήσεις ελέγχων
- Αξιολογήστε επιχειρηματικές διαδικασίες, πολιτικές, επικοινωνίες, συναλλαγές, παράπονα, γνωστοποιήσεις και ανατεθειμένες δραστηριότητες για κινδύνους, τάσεις και κενά ελέγχων
- Ερμηνεύστε τους σχετικούς νόμους, κανονισμούς, κανονιστικές οδηγίες και εταιρικές πολιτικές και διαδικασίες και συμβουλεύστε τα ενδιαφερόμενα μέρη
- Καθοδηγήστε ελέγχους κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, που καλύπτουν την παρακολούθηση συναλλαγών, αναφορές εξαιρέσεων, έρευνες, κλιμακώσεις, ύποπτες δραστηριότητες, κινδύνους συμμόρφωσης και βελτιώσεις προγραμμάτων
- Συντονίστε τις απαντήσεις σε κανονιστικές εξετάσεις και ερωτήματα, εσωτερικούς ελέγχους, επιθεωρήσεις, έρευνες και αιτήματα πληροφοριών
- Αξιολογήστε ευρήματα, βασικές αιτίες, σχέδια διορθωτικών ενεργειών, επαναλαμβανόμενα ζητήματα και προσεγγίσεις αποκατάστασης
- Λειτουργήστε ως ειδικός σε θέματα καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες για επιχειρηματικούς εταίρους, συναδέλφους συμμόρφωσης και τη διοίκηση
- Διαμορφώστε στρατηγικές αποκατάστασης AML, σχεδιασμό ελέγχων, αναθεωρήσεις πολιτικών, εκπαίδευση, εργαλεία, διαδικασίες και αποφάσεις υλοποίησης
- Καθοδηγήστε ή εκπροσωπήστε τη λειτουργία Συμμόρφωσης σε σύνθετα έργα, βελτιώσεις προγραμμάτων, προσπάθειες κανονιστικών αλλαγών, επιχειρηματικούς μετασχηματισμούς και εταιρικές πρωτοβουλίες
- Παρέχετε άτυπη ηγεσία μέσω καθοδήγησης, εκπαίδευσης, τεχνικής υποστήριξης, ελέγχων ποιότητας και ανταλλαγής γνώσεων
Απαιτήσεις
- Πτυχίο στις επιχειρήσεις, τις νομικές σπουδές, τη διαχείριση κινδύνων, τη συμμόρφωση ή συναφές πεδίο
- Τουλάχιστον 7 έτη σχετικής εμπειρίας στην κανονιστική συμμόρφωση, τις κινητές αξίες, τις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες, τη διαχείριση κινδύνων, τον εσωτερικό έλεγχο, τις δοκιμές ή την παρακολούθηση
- Τουλάχιστον 4 έτη εμπειρίας στην υποστήριξη λειτουργιών συμμόρφωσης AML, οικονομικού εγκλήματος, broker-dealer, εγγεγραμμένου επενδυτικού συμβούλου, ασφάλισης, συνταξιοδότησης ή επενδύσεων
- Πιστοποιήσεις FINRA Series 7 και 24 ή Series 6 και 26, ανάλογα με τις δραστηριότητες broker-dealer· εναλλακτικά, απόκτηση των απαιτούμενων εγγραφών εντός 6 μηνών από την έναρξη
- Εκτεταμένη γνώση των νόμων, κανονισμών και κανονιστικών οδηγιών AML, της παρακολούθησης συναλλαγών, του εντοπισμού και της κλιμάκωσης ύποπτης δραστηριότητας και των σχετικών ελέγχων συμμόρφωσης
- Εμπειρία στην καθοδήγηση σύνθετων ελέγχων συμμόρφωσης, κανονιστικών απαντήσεων, αποκατάστασης ζητημάτων, βελτιώσεων προγραμμάτων ή διαλειτουργικών πρωτοβουλιών
- Εμπειρία στην καθοδήγηση εποπτικών ελέγχων AML, δοκιμών, παρακολούθησης ή αποκατάστασης ζητημάτων
- Ισχυρές δεξιότητες επικοινωνίας και επιρροής, συμπεριλαμβανομένης της παροχής συμβουλών σε ενδιαφερόμενα μέρη και της επεξήγησης σύνθετων κινδύνων και συστάσεων
- Ικανότητα εργασίας με σημαντική αυτονομία και ορθή κρίση
- Άριστη γνώση του Microsoft Office και προηγμένη ικανότητα χρήσης συστημάτων συμμόρφωσης, ροής εργασιών, εποπτείας, διαχείρισης υποθέσεων, αναφορών ή διαχείρισης εγγράφων
- Άδεια εργασίας στις Ηνωμένες Πολιτείες χωρίς χορηγία για μεταναστευτικές διαδικασίες
- Επιθυμητό: πιστοποίηση FINRA Series 65 ή 66 ή άλλες εγγραφές FINRA
- Επιθυμητό: πιστοποίηση CAMS, CFCS ή άλλη σχετική πιστοποίηση συμμόρφωσης AML ή οικονομικού εγκλήματος
Παροχές
- Ανταγωνιστικές αποδοχές
- Μπόνους για εργαζομένους που πληρούν τις προϋποθέσεις
- Συνταξιοδοτικό πρόγραμμα
- Αντιστοίχιση εισφορών 401(k)
- Πρόγραμμα αγοράς μετοχών εργαζομένων
- Επιστροφή διδάκτρων
- Ασφάλιση αναπηρίας
- Ιατρική ασφάλιση
- Οδοντιατρική ασφάλιση
- Ασφάλιση όρασης
- Εκπτώσεις εργαζομένων
- Ευκαιρίες επαγγελματικής κατάρτισης και ανάπτυξης
- Τουλάχιστον 160 ώρες άδειας μετ' αποδοχών ετησίως για εργαζομένους κατά το πρώτο έτος υπηρεσίας τους
- 10 ημέρες αργίας μετ' αποδοχών ετησίως
- Ολιστικό πρόγραμμα ευεξίας Be Well, με καθοδήγηση ευεξίας και χρηματικές ανταμοιβές
- 15 ημέρες γονικής άδειας μετ' αποδοχών ανά ημερολογιακό έτος για επιλέξιμους εργαζομένους με τουλάχιστον ένα έτος υπηρεσίας
- Βοήθεια υιοθεσίας
- Πρόγραμμα υποστήριξης εργαζομένων
- Πρόγραμμα εφεδρικής φροντίδας
- Άδεια μετ' αποδοχών για εθελοντικές ώρες
- Πρόγραμμα αντιστοίχισης δωρεών εργαζομένων
- Ομάδες πόρων εργαζομένων
- Προγράμματα ένταξης και διαφορετικότητας
- Πρόγραμμα αναγνώρισης εργαζομένων
- Προγράμματα μπόνους συστάσεων