Transamerica es una empresa de servicios financieros centrada en ayudar a particulares y empresas a prepararse para sus necesidades financieras a largo plazo. Sus servicios incluyen seguros de vida, planificación de la jubilación, fondos de inversión, rentas vitalicias, beneficios para empleados y gestión de inversiones. La empresa trabaja con particulares, instituciones, empleadores y asesores financieros, y ofrece herramientas basadas en investigación, formación y orientación, con especial énfasis en la seguridad financiera durante la jubilación y en la evolución de las necesidades financieras.
Responsable de Cumplimiento contra el Blanqueo de Capitales
Dirige revisiones complejas de cumplimiento AML, supervisión, investigaciones y medidas correctivas en las áreas de seguros, jubilación, inversión y servicios financieros de Transamerica. Asesora a las partes interesadas y refuerza los programas regulatorios.
Estados Unidos
Iowa
Pensilvania95.000 $ – 105.000 $ / año
HíbridoTiempo completoSeniorIdioma Obligatorio: inglésDelitos financierosDescripción
- Dirigir revisiones complejas de cumplimiento, supervisión, pruebas, evaluaciones de riesgos y controles
- Evaluar procesos empresariales, políticas, comunicaciones, transacciones, reclamaciones, divulgaciones y actividades asignadas para detectar riesgos, tendencias y deficiencias de control
- Interpretar las leyes, regulaciones, directrices regulatorias y políticas y procedimientos de la empresa pertinentes, y asesorar a las partes interesadas
- Dirigir revisiones AML sobre supervisión de transacciones, informes de excepciones, investigaciones, escalaciones, actividades sospechosas, riesgos de cumplimiento y mejoras del programa
- Coordinar las respuestas a inspecciones y consultas regulatorias, revisiones internas, auditorías, investigaciones y solicitudes de información
- Evaluar hallazgos, causas raíz, planes de medidas correctivas, problemas recurrentes y enfoques de remediación
- Ser un recurso experto en AML para socios comerciales, colegas de cumplimiento y directivos
- Definir estrategias de remediación AML, diseño de controles, revisiones de políticas, capacitación, herramientas, procedimientos y decisiones de implementación
- Dirigir o representar a Cumplimiento en proyectos complejos, mejoras de programas, iniciativas de cambio regulatorio, transformaciones empresariales e iniciativas corporativas
- Ejercer liderazgo informal mediante orientación, capacitación, asesoramiento técnico, revisiones de calidad e intercambio de conocimientos
Requisitos
- Título universitario en administración de empresas, estudios jurídicos, gestión de riesgos, cumplimiento o un campo relacionado
- Al menos 7 años de experiencia pertinente en cumplimiento regulatorio, valores, servicios financieros, gestión de riesgos, auditoría interna, pruebas o supervisión
- Al menos 4 años de experiencia en funciones de cumplimiento relacionadas con AML, delitos financieros, intermediarios bursátiles, asesores de inversión registrados, seguros, jubilación o inversiones
- Licencias FINRA Series 7 y 24, o Series 6 y 26 según las actividades del intermediario bursátil; como alternativa, obtener las licencias requeridas dentro de los 6 meses posteriores al inicio
- Amplio conocimiento de las leyes, regulaciones y directrices regulatorias AML, la supervisión de transacciones, la identificación y escalación de actividades sospechosas y los controles de cumplimiento relacionados
- Experiencia dirigiendo revisiones complejas de cumplimiento, respuestas regulatorias, remediación de problemas, mejoras de programas o iniciativas interfuncionales
- Experiencia dirigiendo controles de supervisión AML, pruebas, supervisión o remediación de problemas
- Sólidas habilidades de comunicación e influencia, incluida la capacidad de asesorar a las partes interesadas y explicar riesgos y recomendaciones complejos
- Capacidad para trabajar con un alto grado de autonomía y buen criterio
- Dominio de Microsoft Office y capacidad avanzada para utilizar sistemas de cumplimiento, gestión de flujos de trabajo, vigilancia, gestión de casos, generación de informes o gestión documental
- Autorización para trabajar en Estados Unidos sin patrocinio de inmigración
- Preferible: licencia FINRA Series 65 o 66, u otras licencias FINRA
- Preferible: certificación CAMS, CFCS u otra certificación pertinente en cumplimiento AML o de delitos financieros
Beneficios
- Remuneración competitiva
- Bonificación para empleados que cumplan los requisitos
- Plan de pensiones
- Aportación equivalente de la empresa al plan 401(k)
- Plan de compra de acciones para empleados
- Reembolso de gastos de matrícula
- Seguro por discapacidad
- Seguro médico
- Seguro dental
- Seguro de visión
- Descuentos para empleados
- Oportunidades de capacitación y desarrollo profesional
- Al menos 160 horas de tiempo libre remunerado al año durante el primer año de servicio
- 10 días festivos remunerados al año
- Programa integral de bienestar Be Well, con asesoramiento sobre bienestar y recompensas económicas
- 15 días de licencia parental remunerada por año calendario para empleados elegibles con al menos un año de servicio
- Ayuda para adopción
- Programa de asistencia al empleado
- Programa de cuidado de respaldo
- Tiempo libre remunerado para realizar voluntariado
- Programa de donaciones con aportación equivalente de la empresa
- Grupos de recursos para empleados
- Programas de inclusión y diversidad
- Programa de reconocimiento a empleados
- Programas de bonificación por recomendación