Transamerica היא חברת שירותים פיננסיים המתמקדת בסיוע ליחידים ולמעסיקים להתכונן לצרכים פיננסיים ארוכי טווח. ההיצע שלה כולל ביטוח חיים, תכנון פרישה, קרנות נאמנות, קצבאות, הטבות לעובדים וניהול השקעות. החברה עובדת עם יחידים, מוסדות, מעסיקים ויועצים פיננסיים, ומספקת כלים המבוססים על מחקר, ידע והכוונה, תוך דגש מיוחד על ביטחון כלכלי בפרישה ועל צורכים פיננסיים משתנים.
מנהל/ת בכיר/ה לציות נגד הלבנת הון
הובלת סקירות ציות מורכבות, ניטור, חקירות ותיקון ליקויים בתחומי הביטוח, הפנסיה, ההשקעות והשירותים הפיננסיים של טרנסאמריקה. ייעוץ לבעלי עניין וחיזוק תוכניות רגולטוריות.
ארצות הברית
איווה
פנסילבניה95,000 $ – 105,000 $ / שנה
היברידימשרה מלאהסניורשפה נדרשת: אנגליתפשיעה פיננסיתתיאור
- הובלת סקירות ציות מורכבות, ניטור, בדיקות, הערכות סיכונים והערכות בקרות
- הערכת תהליכים עסקיים, מדיניות, תקשורת, עסקאות, תלונות, גילויים ופעילויות שהוקצו, לזיהוי סיכונים, מגמות ופערי בקרה
- פרשנות של חוקים, תקנות, הנחיות רגולטוריות ומדיניות ונהלים רלוונטיים של החברה, ומתן ייעוץ לבעלי עניין
- הובלת סקירות נגד הלבנת הון הכוללות ניטור עסקאות, דוחות חריגים, חקירות, הסלמות, פעילות חשודה, סיכוני ציות ושיפורי תוכניות
- תיאום מענה לבדיקות ולפניות רגולטוריות, סקירות פנימיות, ביקורות, חקירות ובקשות מידע
- הערכת ממצאים, גורמי שורש, תוכניות פעולה מתקנת, סוגיות חוזרות וגישות לתיקון ליקויים
- שמש/י גורם מקצועי בתחום מניעת הלבנת הון עבור שותפים עסקיים, עמיתי ציות וההנהלה
- עיצוב אסטרטגיות לתיקון ליקויים בתחום מניעת הלבנת הון, תכנון בקרות, עדכון מדיניות, הכשרות, כלים, נהלים והחלטות יישום
- הובלה או ייצוג של תחום הציות בפרויקטים מורכבים, שיפורי תוכניות, תהליכי שינוי רגולטורי, תמורות עסקיות ויוזמות ארגוניות
- מתן מנהיגות בלתי פורמלית באמצעות חניכה, הדרכה, הנחיה מקצועית, סקירות איכות ושיתוף ידע
דרישות
- תואר ראשון בעסקים, לימודים משפטיים, ניהול סיכונים, ציות או תחום קשור
- לפחות 7 שנות ניסיון רלוונטי בציות רגולטורי, ניירות ערך, שירותים פיננסיים, ניהול סיכונים, ביקורת פנימית, בדיקות או ניטור
- לפחות 4 שנות ניסיון בתמיכה בפונקציות ציות בתחום מניעת הלבנת הון, פשיעה פיננסית, ברוקר-דילר, יועץ השקעות רשום, ביטוח, פנסיה או השקעות
- רישיונות FINRA Series 7 ו-24 או Series 6 ו-26, בהתאם לפעילות הברוקר-דילר; לחלופין, השגת הרישיונות הנדרשים בתוך 6 חודשים מתחילת העבודה
- ידע נרחב בחוקים, בתקנות ובהנחיות הרגולטוריות בתחום מניעת הלבנת הון, בניטור עסקאות, בזיהוי פעילות חשודה ובהסלמתה ובבקרות ציות קשורות
- ניסיון בהובלת סקירות ציות מורכבות, מענים רגולטוריים, תיקון סוגיות, שיפורי תוכניות או יוזמות חוצות תפקידים
- ניסיון בהובלת בקרות פיקוח, בדיקות, ניטור או תיקון סוגיות בתחום מניעת הלבנת הון
- כישורי תקשורת והשפעה חזקים, לרבות ייעוץ לבעלי עניין והסבר של סיכונים והמלצות מורכבים
- יכולת לעבוד בעצמאות רבה ולהפעיל שיקול דעת נכון
- שליטה ב-Microsoft Office ויכולת מתקדמת להשתמש במערכות ציות, זרימת עבודה, מעקב, ניהול תיקים, דיווח או ניהול מסמכים
- אישור לעבוד בארצות הברית ללא חסות להגירה
- יתרון: רישיון FINRA Series 65 או 66, או רישיונות FINRA אחרים
- יתרון: הסמכת CAMS, CFCS או הסמכה רלוונטית אחרת בתחום הציות למניעת הלבנת הון או פשיעה פיננסית
הטבות
- שכר תחרותי
- בונוס לעובדים הזכאים לכך
- תוכנית פנסיה
- השתתפות מעסיק בתוכנית 401(k)
- תוכנית לרכישת מניות לעובדים
- החזר שכר לימוד
- ביטוח אובדן כושר עבודה
- ביטוח רפואי
- ביטוח שיניים
- ביטוח ראייה
- הנחות לעובדים
- הזדמנויות להכשרה ולהתפתחות מקצועית
- לפחות 160 שעות חופשה בתשלום בשנה לעובדים בשנת השירות הראשונה שלהם
- 10 ימי חג בתשלום בשנה
- תוכנית Be Well לרווחה הוליסטית, הכוללת אימון לרווחה ותגמולים כספיים
- 15 ימי חופשת הורות בתשלום בכל שנה קלנדרית לעובדים זכאים עם ותק של שנה לפחות
- סיוע באימוץ
- תוכנית סיוע לעובדים
- תוכנית טיפול חלופי
- חופשה בתשלום עבור שעות התנדבות
- תוכנית התאמת תרומות עובדים
- קבוצות משאבים לעובדים
- תוכניות הכלה וגיוון
- תוכנית הוקרה לעובדים
- תוכניות בונוס להפניות