A Transamerica é uma empresa de serviços financeiros focada em ajudar pessoas e empregadores a se prepararem para necessidades financeiras de longo prazo. Suas ofertas incluem seguros de vida, planejamento para a aposentadoria, fundos mútuos, anuidades, benefícios para funcionários e gestão de investimentos. A empresa trabalha com pessoas, instituições, empregadores e consultores financeiros, oferecendo ferramentas baseadas em pesquisas, educação e orientação, com ênfase especial na segurança financeira durante a aposentadoria e na evolução das necessidades financeiras.
Líder de Compliance contra Lavagem de Dinheiro
Lidere análises complexas de compliance AML, monitoramento, investigações e remediação nas áreas de seguros, aposentadoria, investimentos e serviços financeiros da Transamerica. Oriente as partes interessadas e fortaleça os programas regulatórios.
Estados Unidos
Iowa
Pensilvânia$ 95.000 – $ 105.000 / ano
HíbridoTempo integralSêniorIdioma Obrigatório: inglêsCrime financeiroDescrição
- Liderar análises complexas de compliance, monitoramento, testes, avaliações de risco e controles
- Avaliar processos de negócios, políticas, comunicações, transações, reclamações, divulgações e atividades atribuídas para identificar riscos, tendências e lacunas de controle
- Interpretar leis, regulamentos, orientações regulatórias e políticas e procedimentos pertinentes da empresa, e orientar as partes interessadas
- Liderar análises AML que abranjam monitoramento de transações, relatórios de exceção, investigações, escalonamentos, atividades suspeitas, riscos de compliance e melhorias do programa
- Coordenar respostas a exames e consultas regulatórias, análises internas, auditorias, investigações e solicitações de informações
- Avaliar constatações, causas-raiz, planos de ação corretiva, problemas recorrentes e abordagens de remediação
- Atuar como referência em AML para parceiros de negócios, colegas de compliance e gestores
- Definir estratégias de remediação AML, desenho de controles, revisões de políticas, treinamentos, ferramentas, procedimentos e decisões de implementação
- Liderar ou representar a área de Compliance em projetos complexos, melhorias de programas, iniciativas de mudanças regulatórias, transformações de negócios e iniciativas corporativas
- Exercer liderança informal por meio de orientação, treinamentos, aconselhamento técnico, análises de qualidade e compartilhamento de conhecimento
Requisitos
- Bacharelado em administração, estudos jurídicos, gestão de riscos, compliance ou área relacionada
- Pelo menos 7 anos de experiência relevante em compliance regulatório, valores mobiliários, serviços financeiros, gestão de riscos, auditoria interna, testes ou monitoramento
- Pelo menos 4 anos de experiência em funções de compliance relacionadas a AML, crimes financeiros, corretoras, consultorias de investimentos registradas, seguros, aposentadoria ou investimentos
- Licenças FINRA Series 7 e 24, ou Series 6 e 26, conforme as atividades da corretora; alternativamente, obter os registros exigidos em até 6 meses após o início do trabalho
- Amplo conhecimento das leis, regulamentos e orientações regulatórias de AML, monitoramento de transações, identificação e escalonamento de atividades suspeitas e controles de compliance relacionados
- Experiência liderando análises complexas de compliance, respostas regulatórias, remediação de problemas, melhorias de programas ou iniciativas multifuncionais
- Experiência liderando controles de supervisão AML, testes, monitoramento ou remediação de problemas
- Sólidas habilidades de comunicação e influência, incluindo orientação a partes interessadas e explicação de riscos e recomendações complexos
- Capacidade de trabalhar com alto grau de autonomia e bom discernimento
- Proficiência no Microsoft Office e capacidade avançada para usar sistemas de compliance, fluxo de trabalho, vigilância, gestão de casos, relatórios ou gestão documental
- Autorização para trabalhar nos Estados Unidos sem patrocínio imigratório
- Desejável: licença FINRA Series 65 ou 66, ou outros registros FINRA
- Desejável: certificação CAMS, CFCS ou outra certificação relevante em compliance AML ou crimes financeiros
Benefícios
- Remuneração competitiva
- Bônus para funcionários elegíveis
- Plano de pensão
- Contrapartida da empresa no plano 401(k)
- Plano de compra de ações para funcionários
- Reembolso de mensalidades
- Seguro por invalidez
- Plano de saúde
- Plano odontológico
- Plano de visão
- Descontos para funcionários
- Oportunidades de treinamento e desenvolvimento de carreira
- Pelo menos 160 horas anuais de folga remunerada durante o primeiro ano de serviço
- 10 feriados remunerados por ano
- Programa holístico de bem-estar Be Well, com orientação de bem-estar e recompensas em dinheiro
- 15 dias de licença parental remunerada por ano-calendário para funcionários elegíveis com pelo menos um ano de serviço
- Assistência para adoção
- Programa de assistência ao funcionário
- Programa de cuidados de apoio
- Folga remunerada para horas de voluntariado
- Programa de doações com contrapartida da empresa
- Grupos de recursos para funcionários
- Programas de inclusão e diversidade
- Programa de reconhecimento de funcionários
- Programas de bônus por indicação