Transamerica là một công ty dịch vụ tài chính tập trung hỗ trợ cá nhân và người sử dụng lao động chuẩn bị cho các nhu cầu tài chính dài hạn. Các sản phẩm và dịch vụ của công ty bao gồm bảo hiểm nhân thọ, lập kế hoạch hưu trí, quỹ tương hỗ, niên kim, phúc lợi nhân viên và quản lý đầu tư. Công ty hợp tác với cá nhân, tổ chức, người sử dụng lao động và cố vấn tài chính, cung cấp các công cụ dựa trên nghiên cứu, chương trình giáo dục và hướng dẫn, đặc biệt chú trọng đến an toàn tài chính khi nghỉ hưu và những nhu cầu tài chính đang thay đổi.
Trưởng bộ phận tuân thủ chống rửa tiền
Dẫn dắt các hoạt động rà soát tuân thủ AML phức tạp, giám sát, điều tra và khắc phục trên các mảng bảo hiểm, hưu trí, đầu tư và dịch vụ tài chính của Transamerica. Tư vấn cho các bên liên quan và củng cố các chương trình tuân thủ quy định.
Hoa Kỳ
Iowa
Pennsylvania95.000 $ – 105.000 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTội phạm tài chínhMô tả
- Dẫn dắt các hoạt động rà soát tuân thủ phức tạp, giám sát, kiểm thử, đánh giá rủi ro và đánh giá kiểm soát
- Đánh giá quy trình kinh doanh, chính sách, thông tin liên lạc, giao dịch, khiếu nại, công bố thông tin và hoạt động được giao để xác định rủi ro, xu hướng và lỗ hổng kiểm soát
- Diễn giải luật, quy định, hướng dẫn của cơ quan quản lý có liên quan cùng chính sách và quy trình của công ty, đồng thời tư vấn cho các bên liên quan
- Dẫn dắt các hoạt động rà soát AML về giám sát giao dịch, báo cáo ngoại lệ, điều tra, chuyển cấp, hoạt động đáng ngờ, rủi ro tuân thủ và cải tiến chương trình
- Điều phối phản hồi đối với các cuộc thanh tra và yêu cầu của cơ quan quản lý, hoạt động rà soát nội bộ, kiểm toán, điều tra và yêu cầu cung cấp thông tin
- Đánh giá phát hiện, nguyên nhân gốc rễ, kế hoạch hành động khắc phục, vấn đề tái diễn và phương án khắc phục
- Đóng vai trò chuyên gia AML hỗ trợ các đối tác kinh doanh, đồng nghiệp trong bộ phận tuân thủ và ban quản lý
- Định hình chiến lược khắc phục AML, thiết kế kiểm soát, sửa đổi chính sách, đào tạo, công cụ, quy trình và quyết định triển khai
- Dẫn dắt hoặc đại diện bộ phận Tuân thủ trong các dự án phức tạp, cải tiến chương trình, nỗ lực ứng phó thay đổi quy định, chuyển đổi kinh doanh và sáng kiến toàn doanh nghiệp
- Thể hiện vai trò lãnh đạo không chính thức thông qua huấn luyện, đào tạo, hướng dẫn chuyên môn, rà soát chất lượng và chia sẻ kiến thức
Yêu cầu
- Bằng cử nhân về kinh doanh, nghiên cứu pháp lý, quản lý rủi ro, tuân thủ hoặc lĩnh vực liên quan
- Ít nhất 7 năm kinh nghiệm phù hợp trong lĩnh vực tuân thủ quy định, chứng khoán, dịch vụ tài chính, quản lý rủi ro, kiểm toán nội bộ, kiểm thử hoặc giám sát
- Ít nhất 4 năm hỗ trợ các chức năng tuân thủ về AML, tội phạm tài chính, công ty môi giới chứng khoán, cố vấn đầu tư đăng ký, bảo hiểm, hưu trí hoặc đầu tư
- Có chứng chỉ FINRA Series 7 và 24, hoặc Series 6 và 26 tùy theo hoạt động của công ty môi giới chứng khoán; nếu chưa có, phải đạt các chứng chỉ đăng ký cần thiết trong vòng 6 tháng kể từ khi bắt đầu làm việc
- Hiểu biết sâu rộng về luật, quy định và hướng dẫn của cơ quan quản lý về AML, giám sát giao dịch, nhận diện và chuyển cấp hoạt động đáng ngờ, cùng các kiểm soát tuân thủ liên quan
- Có kinh nghiệm dẫn dắt các hoạt động rà soát tuân thủ phức tạp, phản hồi cơ quan quản lý, khắc phục vấn đề, cải tiến chương trình hoặc sáng kiến liên chức năng
- Có kinh nghiệm dẫn dắt các kiểm soát giám sát AML, kiểm thử, theo dõi hoặc khắc phục vấn đề
- Kỹ năng giao tiếp và tạo ảnh hưởng tốt, bao gồm tư vấn cho các bên liên quan và giải thích rủi ro cùng khuyến nghị phức tạp
- Có khả năng làm việc độc lập ở mức cao và đưa ra phán đoán vững vàng
- Thành thạo Microsoft Office và có khả năng nâng cao trong việc sử dụng các hệ thống tuân thủ, quy trình làm việc, giám sát, quản lý vụ việc, báo cáo hoặc quản lý tài liệu
- Được phép làm việc tại Hoa Kỳ mà không cần bảo lãnh nhập cư
- Ưu tiên: Có chứng chỉ FINRA Series 65 hoặc 66, hoặc chứng chỉ FINRA khác
- Ưu tiên: Có chứng chỉ CAMS, CFCS hoặc chứng chỉ phù hợp khác về AML hay tuân thủ tội phạm tài chính
Phúc lợi
- Mức lương cạnh tranh
- Thưởng dành cho nhân viên đủ điều kiện
- Chương trình hưu trí
- Đóng góp đối ứng vào chương trình 401(k)
- Chương trình mua cổ phiếu dành cho nhân viên
- Hoàn trả học phí
- Bảo hiểm khuyết tật
- Bảo hiểm y tế
- Bảo hiểm nha khoa
- Bảo hiểm thị lực
- Ưu đãi dành cho nhân viên
- Cơ hội đào tạo và phát triển nghề nghiệp
- Ít nhất 160 giờ nghỉ phép có lương mỗi năm dành cho nhân viên trong năm làm việc đầu tiên
- 10 ngày nghỉ lễ có lương mỗi năm
- Chương trình chăm sóc sức khỏe toàn diện Be Well, bao gồm tư vấn sức khỏe và khoản thưởng
- 15 ngày nghỉ phép có lương dành cho cha mẹ mỗi năm dương lịch đối với nhân viên đủ điều kiện và có ít nhất một năm làm việc
- Hỗ trợ nhận con nuôi
- Chương trình hỗ trợ nhân viên
- Chương trình chăm sóc dự phòng
- Nghỉ có lương để tham gia hoạt động tình nguyện
- Chương trình quyên góp đối ứng của nhân viên
- Các nhóm nguồn lực nhân viên
- Các chương trình hòa nhập và đa dạng
- Chương trình ghi nhận nhân viên
- Các chương trình thưởng giới thiệu