Transamerica is een financiële dienstverlener die particulieren en werkgevers helpt zich voor te bereiden op financiële behoeften op de lange termijn. Het aanbod omvat levensverzekeringen, pensioenplanning, beleggingsfondsen, lijfrentes, werknemersvoorzieningen en vermogensbeheer. Het bedrijf werkt samen met particulieren, instellingen, werkgevers en financieel adviseurs en biedt op onderzoek gebaseerde hulpmiddelen, educatie en begeleiding, met bijzondere aandacht voor financiële zekerheid tijdens het pensioen en veranderende financiële behoeften.
Leidinggevende compliance officer witwasbestrijding
Leid complexe AML-compliancebeoordelingen, monitoring, onderzoeken en herstelmaatregelen binnen de verzekerings-, pensioen-, beleggings- en financiële dienstverlening van Transamerica. Adviseer belanghebbenden en versterk de toezichtprogramma’s.
Verenigde Staten
Iowa
Pennsylvania$ 95.000 – $ 105.000 / jaar
HybrideVoltijdSeniorVereiste Taal: EngelsFinanciële criminaliteitBeschrijving
- Leid complexe compliancebeoordelingen, monitoring, tests, risicobeoordelingen en evaluaties van beheersmaatregelen.
- Beoordeel bedrijfsprocessen, beleidsregels, communicatie, transacties, klachten, openbaarmakingen en toegewezen activiteiten op risico’s, trends en tekortkomingen in beheersmaatregelen.
- Interpreteer relevante wetten, regelgeving, richtlijnen van toezichthouders en bedrijfsbeleid en -procedures, en adviseer belanghebbenden.
- Leid AML-beoordelingen van transactiemonitoring, uitzonderingsrapporten, onderzoeken, escalaties, verdachte activiteiten, compliancerisico’s en programma-verbeteringen.
- Coördineer reacties op onderzoeken en vragen van toezichthouders, interne beoordelingen, audits, onderzoeken en verzoeken om informatie.
- Beoordeel bevindingen, onderliggende oorzaken, corrigerende actieplannen, terugkerende problemen en herstelmaatregelen.
- Fungeer als AML-deskundige voor zakenpartners, compliancecollega’s en het management.
- Geef richting aan AML-herstelstrategieën, het ontwerp van beheersmaatregelen, beleidswijzigingen, trainingen, hulpmiddelen, procedures en implementatiebesluiten.
- Leid Compliance of vertegenwoordig de afdeling bij complexe projecten, programma-verbeteringen, wijzigingen in regelgeving, bedrijfstransformaties en organisatiebrede initiatieven.
- Bied informeel leiderschap via coaching, trainingen, technische begeleiding, kwaliteitsbeoordelingen en kennisdeling.
Vereisten
- Bachelordiploma in bedrijfskunde, rechtsgeleerdheid, risicomanagement, compliance of een verwant vakgebied
- Minstens 7 jaar relevante ervaring in naleving van regelgeving, effecten, financiële dienstverlening, risicomanagement, interne audit, tests of monitoring
- Minstens 4 jaar ervaring met AML, financiële criminaliteit, broker-dealers, geregistreerde beleggingsadviseurs, verzekeringen, pensioenen of compliance voor beleggingen
- FINRA Series 7 en 24, of Series 6 en 26, afhankelijk van de broker-dealeractiviteiten; als alternatief moeten de vereiste registraties binnen 6 maanden na indiensttreding worden behaald
- Uitgebreide kennis van AML-wetgeving, regelgeving, richtlijnen van toezichthouders, transactiemonitoring, herkenning en escalatie van verdachte activiteiten en bijbehorende compliancecontroles
- Ervaring met het leiden van complexe compliancebeoordelingen, reacties op toezichthouders, herstel van kwesties, programma-verbeteringen of multidisciplinaire initiatieven
- Ervaring met het leiden van AML-toezichtcontroles, tests, monitoring of herstel van kwesties
- Sterke communicatieve en beïnvloedingsvaardigheden, waaronder het adviseren van belanghebbenden en het uitleggen van complexe risico’s en aanbevelingen
- In staat om grotendeels zelfstandig en met gezond oordeel te werken
- Goede beheersing van Microsoft Office en gevorderde vaardigheid in het gebruik van compliance-, workflow-, surveillance-, casemanagement-, rapportage- of documentbeheersystemen
- Bevoegdheid om in de Verenigde Staten te werken zonder immigratiesponsoring
- Gewenst: FINRA Series 65 of 66, of andere FINRA-registraties
- Gewenst: CAMS, CFCS of een andere relevante certificering voor AML- of compliance op het gebied van financiële criminaliteit
Voordelen
- Concurrerend salaris
- Bonus voor in aanmerking komende medewerkers
- Pensioenregeling
- Werkgeversbijdrage aan 401(k)
- Aandelenkoopregeling voor medewerkers
- Vergoeding van studiekosten
- Arbeidsongeschiktheidsverzekering
- Ziektekostenverzekering
- Tandartsverzekering
- Oogzorgverzekering
- Medewerkerskortingen
- Mogelijkheden voor loopbaantraining en ontwikkeling
- Minstens 160 uur betaald verlof per jaar voor medewerkers in hun eerste dienstjaar
- 10 betaalde feestdagen per jaar
- Holistisch welzijnsprogramma Be Well met welzijnscoaching en beloningsbudget
- 15 dagen betaald ouderschapsverlof per kalenderjaar voor in aanmerking komende medewerkers met minstens één dienstjaar
- Adoptiebijstand
- Medewerkersbijstandsprogramma
- Programma voor vervangende zorg
- Betaald verlof voor vrijwilligerswerk
- Programma voor verdubbeling van donaties door medewerkers
- Medewerkersnetwerken
- Programma’s voor inclusie en diversiteit
- Medewerkerserkenningsprogramma
- Aanbrengbonusprogramma’s