A Transamerica olyan pénzügyi szolgáltató vállalat, amely magánszemélyeknek és munkáltatóknak segít felkészülni hosszú távú pénzügyi szükségleteikre. Kínálatába életbiztosítás, nyugdíjtervezés, befektetési alapok, járadékok, munkavállalói juttatások és befektetéskezelés tartozik. A vállalat magánszemélyekkel, intézményekkel, munkáltatókkal és pénzügyi tanácsadókkal dolgozik együtt, kutatásokon alapuló eszközöket, oktatást és útmutatást biztosítva, különös hangsúlyt helyezve a nyugdíjbiztonságra és a változó pénzügyi igényekre.
Pénzmosás-megelőzési megfelelési vezető
Irányítsa a Transamerica biztosítási, nyugdíj-, befektetési és pénzügyi szolgáltatási üzletágainak összetett pénzmosás-megelőzési (AML) megfelelőségi felülvizsgálatait, monitoringját, vizsgálatait és korrekciós intézkedéseit. Adjon tanácsot az érintetteknek, és erősítse a szabályozási programokat.
Egyesült Államok
Iowa
Pennsylvania95 000 $ – 105 000 $ / év
HibridTeljes munkaidőSzeniorKötelező Nyelv: angolPénzügyi bűnözésLeírás
- Irányítsa az összetett megfelelőségi felülvizsgálatokat, a monitoringot és tesztelést, a kockázatértékeléseket és a kontrollok vizsgálatát
- Értékelje az üzleti folyamatokat, szabályzatokat, kommunikációkat, tranzakciókat, panaszokat, közzétételeket és a kijelölt tevékenységeket a kockázatok, trendek és kontrollhiányosságok szempontjából
- Értelmezze a vonatkozó törvényeket, szabályozásokat, hatósági útmutatásokat, valamint a vállalati szabályzatokat és eljárásokat, és adjon tanácsot az érintetteknek
- Vezesse az AML-felülvizsgálatokat, beleértve a tranzakciómonitoringot, a kivételjelentéseket, a vizsgálatokat, az eszkalációkat, a gyanús tevékenységeket, a megfelelőségi kockázatokat és a programfejlesztéseket
- Koordinálja a szabályozói vizsgálatokra és megkeresésekre, belső felülvizsgálatokra, auditokra, vizsgálatokra és adatkérésekre adott válaszokat
- Értékelje a megállapításokat, a kiváltó okokat, a korrekciós intézkedési terveket, az ismétlődő problémákat és a helyreállítási megközelítéseket
- Legyen AML-szakértői erőforrás az üzleti partnerek, megfelelőségi munkatársak és a vezetőség számára
- Alakítsa az AML-helyreállítási stratégiákat, a kontrollok kialakítását, a szabályzatok módosítását, a képzéseket, az eszközöket, az eljárásokat és a végrehajtási döntéseket
- Vezesse a megfelelőségi funkciót, vagy képviselje azt összetett projektekben, programfejlesztésekben, szabályozási változásokkal kapcsolatos munkában, üzleti átalakításokban és vállalati kezdeményezésekben
- Biztosítson informális vezetést mentorálással, képzéssel, szakmai útmutatással, minőségellenőrzéssel és tudásmegosztással
Követelmények
- Üzleti, jogi tanulmányok, kockázatkezelési, megfelelőségi vagy kapcsolódó területen szerzett alapdiploma
- Legalább 7 év releváns tapasztalat szabályozási megfelelőség, értékpapírok, pénzügyi szolgáltatások, kockázatkezelés, belső audit, tesztelés vagy monitoring területén
- Legalább 4 év tapasztalat AML-, pénzügyi bűnözés elleni, bróker-kereskedői, regisztrált befektetési tanácsadói, biztosítási, nyugdíj- vagy befektetési megfelelőségi funkciók támogatásában
- A bróker-kereskedői tevékenységtől függően FINRA Series 7 és 24, vagy Series 6 és 26; alternatívaként a szükséges regisztrációkat a munkakezdéstől számított 6 hónapon belül kell megszerezni
- Alapos ismeretek az AML-törvényekről, szabályozásokról, hatósági útmutatásokról, tranzakciómonitoringról, a gyanús tevékenységek azonosításáról és eszkalációjáról, valamint a kapcsolódó megfelelőségi kontrollokról
- Tapasztalat összetett megfelelőségi felülvizsgálatok, szabályozói válaszok, problémák helyreállítása, programfejlesztések vagy több területet érintő kezdeményezések vezetésében
- Tapasztalat AML-felügyeleti kontrollok, tesztelés, monitoring vagy problémák helyreállításának vezetésében
- Erős kommunikációs és befolyásolási készség, beleértve az érintetteknek adott tanácsadást és az összetett kockázatok, valamint javaslatok magyarázatát
- Önálló munkavégzési képesség és megalapozott ítélőképesség
- Microsoft Office-ismeret, valamint haladó jártasság megfelelőségi, munkafolyamat-, megfigyelési, esetkezelési, jelentési vagy dokumentumkezelő rendszerek használatában
- Munkavállalási engedély az Egyesült Államokban bevándorlási szponzoráció nélkül
- Előny: FINRA Series 65 vagy 66, illetve más FINRA-regisztrációk
- Előny: CAMS, CFCS vagy más releváns AML- vagy pénzügyi bűnözés elleni megfelelőségi tanúsítvány
Juttatások
- Versenyképes fizetés
- Bónusz a jogosult munkavállalóknak
- Nyugdíjprogram
- 401(k)-hozzájárulás munkáltatói kiegészítéssel
- Munkavállalói részvényvásárlási program
- Tandíj-visszatérítés
- Rokkantsági biztosítás
- Egészségbiztosítás
- Fogászati biztosítás
- Látásbiztosítás
- Munkavállalói kedvezmények
- Karrierképzési és fejlődési lehetőségek
- Az első szolgálati évükben a munkavállalóknak évente legalább 160 óra fizetett szabadság
- Évente 10 fizetett ünnepnap
- Be Well átfogó jólléti program, jólléti tanácsadással és jutalomként jóváírt összegekkel
- Naptári évenként 15 nap fizetett szülői szabadság a legalább egy éve szolgáló jogosult munkavállalóknak
- Örökbefogadási támogatás
- Munkavállalói támogató program
- Helyettesítő gondozási program
- Fizetett szabadidő önkéntes munkára
- Munkavállalói adományokhoz kapcsolódó munkáltatói hozzájárulási program
- Munkavállalói erőforráscsoportok
- Befogadási és sokszínűségi programok
- Munkavállalói elismerési program
- Ajánlási bónuszprogramok