Transamerica je spoločnosť poskytujúca finančné služby, ktorá sa zameriava na pomoc jednotlivcom a zamestnávateľom pri príprave na dlhodobé finančné potreby. Jej ponuka zahŕňa životné poistenie, plánovanie dôchodku, podielové fondy, anuity, zamestnanecké benefity a správu investícií. Spoločnosť spolupracuje s jednotlivcami, inštitúciami, zamestnávateľmi a finančnými poradcami a poskytuje nástroje založené na výskume, vzdelávanie a poradenstvo s osobitným dôrazom na dôchodkové zabezpečenie a meniace sa finančné potreby.
Vedúci pracovník pre dodržiavanie predpisov proti praniu špinavých peňazí
Riadiť komplexné kontroly, monitorovanie, vyšetrovanie a nápravu v oblasti AML naprieč poisťovníckymi, dôchodkovými, investičnými a finančnými službami spoločnosti Transamerica. Poskytovať poradenstvo zainteresovaným stranám a posilňovať programy dodržiavania regulačných požiadaviek.
Spojené štáty
Iowa
Pensylvánia95 000 $ – 105 000 $ / rok
HybridnePlný úväzokSeniorPožadovaný Jazyk: angličtinaFinančná kriminalitaPopis
- Viesť komplexné kontroly dodržiavania predpisov, monitorovanie, testovanie, hodnotenia rizík a posudzovanie kontrolných mechanizmov
- Posudzovať obchodné procesy, zásady, komunikáciu, transakcie, sťažnosti, zverejnenia a pridelené činnosti z hľadiska rizík, trendov a nedostatkov kontrol
- Vykladať príslušné zákony, predpisy, regulačné usmernenia a firemné zásady a postupy a poskytovať poradenstvo zainteresovaným stranám
- Viesť kontroly AML zamerané na monitorovanie transakcií, výkazy výnimiek, vyšetrovania, eskalácie, podozrivú činnosť, riziká v oblasti dodržiavania predpisov a zlepšovanie programov
- Koordinovať odpovede na regulačné kontroly a otázky, interné previerky, audity, vyšetrovania a žiadosti o informácie
- Posudzovať zistenia, základné príčiny, plány nápravných opatrení, opakujúce sa problémy a prístupy k náprave
- Pôsobiť ako odborný zdroj pre AML pre obchodných partnerov, kolegov z oblasti dodržiavania predpisov a vedenie
- Formovať stratégie nápravy AML, návrh kontrol, revízie zásad, školenia, nástroje, postupy a rozhodnutia o implementácii
- Viesť alebo zastupovať oddelenie Compliance pri komplexných projektoch, zlepšovaní programov, iniciatívach v oblasti regulačných zmien, transformáciách podnikania a celopodnikových iniciatívach
- Poskytovať neformálne vedenie prostredníctvom koučingu, školení, technického poradenstva, kontroly kvality a zdieľania znalostí
Požiadavky
- Bakalárske vzdelanie v oblasti podnikania, právnych štúdií, riadenia rizík, dodržiavania predpisov alebo v príbuznom odbore
- Aspoň 7 rokov relevantných skúseností v oblasti dodržiavania regulačných požiadaviek, cenných papierov, finančných služieb, riadenia rizík, interného auditu, testovania alebo monitorovania
- Aspoň 4 roky podpory funkcií AML, finančnej kriminality, obchodníka s cennými papiermi, registrovaného investičného poradcu, poisťovníctva, dôchodkového zabezpečenia alebo investičného dodržiavania predpisov
- Licencie FINRA Series 7 a 24 alebo Series 6 a 26 podľa činností obchodníka s cennými papiermi; prípadne získanie požadovaných registrácií do 6 mesiacov od nástupu
- Rozsiahle znalosti zákonov AML, predpisov, regulačných usmernení, monitorovania transakcií, identifikácie a eskalácie podozrivej činnosti a súvisiacich kontrol dodržiavania predpisov
- Skúsenosti s vedením komplexných kontrol dodržiavania predpisov, odpovedí regulačným orgánom, nápravy problémov, zlepšovania programov alebo medzifunkčných iniciatív
- Skúsenosti s vedením kontrol dohľadu AML, testovania, monitorovania alebo nápravy problémov
- Výborné komunikačné a presviedčacie schopnosti vrátane poskytovania poradenstva zainteresovaným stranám a vysvetľovania komplexných rizík a odporúčaní
- Schopnosť pracovať s vysokou mierou samostatnosti a dobrým úsudkom
- Znalosť Microsoft Office a pokročilá schopnosť pracovať so systémami na dodržiavanie predpisov, riadenie pracovných postupov, dohľad, správu prípadov, tvorbu výkazov alebo správu dokumentov
- Oprávnenie pracovať v Spojených štátoch bez imigračného sponzorstva
- Výhodou: FINRA Series 65 alebo 66 alebo iné registrácie FINRA
- Výhodou: certifikácia CAMS, CFCS alebo iná relevantná certifikácia v oblasti AML či dodržiavania predpisov proti finančnej kriminalite
Benefity
- Konkurencieschopné odmeňovanie
- Bonus pre oprávnených zamestnancov
- Dôchodkový plán
- Príspevok zamestnávateľa do plánu 401(k)
- Program nákupu akcií zamestnancami
- Preplatenie školného
- Poistenie pre prípad invalidity
- Zdravotné poistenie
- Zubné poistenie
- Poistenie zraku
- Zamestnanecké zľavy
- Príležitosti na kariérne vzdelávanie a rozvoj
- Aspoň 160 hodín platenej dovolenky ročne pre zamestnancov počas prvého roka služby
- 10 platených sviatkov ročne
- Komplexný wellness program Be Well vrátane wellness koučingu a odmien
- 15 dní platenej rodičovskej dovolenky za kalendárny rok pre oprávnených zamestnancov s aspoň rokom služby
- Podpora pri adopcii
- Program pomoci zamestnancom
- Program náhradnej starostlivosti
- Platené voľno na dobrovoľnícke hodiny
- Program zamestnaneckých darov s príspevkom zamestnávateľa
- Zamestnanecké skupiny zdrojov
- Programy inklúzie a rozmanitosti
- Program oceňovania zamestnancov
- Programy odporúčacích bonusov