Transamerica je tvrtka za financijske usluge usmjerena na pomoć pojedincima i poslodavcima u pripremi za dugoročne financijske potrebe. Njezina ponuda uključuje životno osiguranje, planiranje mirovine, investicijske fondove, anuitete, pogodnosti za zaposlenike i upravljanje ulaganjima. Tvrtka surađuje s pojedincima, institucijama, poslodavcima i financijskim savjetnicima te pruža alate utemeljene na istraživanjima, edukaciju i smjernice, s posebnim naglaskom na mirovinsku sigurnost i promjenjive financijske potrebe.
Vodeći službenik za usklađenost s propisima o sprječavanju pranja novca
Voditi složene AML provjere, praćenje, istrage i otklanjanje nedostataka u osiguravateljskim, mirovinskim, investicijskim i financijskim djelatnostima tvrtke Transamerica. Savjetovati dionike i jačati programe usklađenosti s regulatornim zahtjevima.
Opis
- Voditi složene provjere usklađenosti, praćenje, testiranje, procjene rizika i evaluacije kontrola
- Procjenjivati poslovne procese, politike, komunikaciju, transakcije, pritužbe, objave i dodijeljene aktivnosti radi utvrđivanja rizika, trendova i nedostataka kontrola
- Tumačiti relevantne zakone, propise, regulatorne smjernice te politike i postupke tvrtke i savjetovati dionike
- Voditi AML provjere koje obuhvaćaju praćenje transakcija, izvješća o iznimkama, istrage, eskalacije, sumnjive aktivnosti, rizike usklađenosti i unaprjeđenja programa
- Koordinirati odgovore na regulatorne preglede i upite, interne provjere, revizije, istrage i zahtjeve za informacijama
- Procjenjivati nalaze, temeljne uzroke, planove korektivnih mjera, ponavljajuće probleme i pristupe otklanjanju nedostataka
- Biti stručni AML resurs za poslovne partnere, kolege iz usklađenosti i rukovodstvo
- Oblikovati strategije otklanjanja AML nedostataka, dizajn kontrola, izmjene politika, edukacije, alate, postupke i odluke o provedbi
- Voditi ili predstavljati odjel usklađenosti u složenim projektima, unaprjeđenjima programa, inicijativama regulatornih promjena, poslovnim transformacijama i inicijativama na razini cijele tvrtke
- Pružati neformalno vodstvo kroz mentoriranje, edukacije, tehničke smjernice, provjere kvalitete i razmjenu znanja
Zahtjevi
- Završen preddiplomski studij iz poslovanja, pravnih studija, upravljanja rizicima, usklađenosti ili srodnog područja
- Najmanje 7 godina relevantnog iskustva u regulatornoj usklađenosti, vrijednosnim papirima, financijskim uslugama, upravljanju rizicima, internoj reviziji, testiranju ili praćenju
- Najmanje 4 godine rada na AML-u, financijskom kriminalu, usklađenosti brokersko-dilerskog društva, registriranog investicijskog savjetnika, osiguranja, mirovinskog sustava ili ulaganja
- FINRA licence Series 7 i 24 ili Series 6 i 26, ovisno o djelatnosti brokersko-dilerskog društva; alternativno, stjecanje potrebnih registracija u roku od 6 mjeseci od početka rada
- Opsežno poznavanje AML zakona, propisa, regulatornih smjernica, praćenja transakcija, prepoznavanja i eskalacije sumnjivih aktivnosti te povezanih kontrola usklađenosti
- Iskustvo u vođenju složenih provjera usklađenosti, odgovora regulatornim tijelima, otklanjanja nedostataka, unaprjeđenja programa ili međufunkcijskih inicijativa
- Iskustvo u vođenju nadzornih AML kontrola, testiranja, praćenja ili otklanjanja nedostataka
- Izvrsne komunikacijske i utjecajne vještine, uključujući savjetovanje dionika i objašnjavanje složenih rizika i preporuka
- Sposobnost rada uz znatnu samostalnost i dobro prosuđivanje
- Poznavanje paketa Microsoft Office i napredno korištenje sustava za usklađenost, tijekove rada, nadzor, upravljanje predmetima, izvještavanje ili upravljanje dokumentima
- Odobrenje za rad u Sjedinjenim Američkim Državama bez imigracijskog sponzorstva
- Prednost: FINRA Series 65 ili 66 ili druge FINRA registracije
- Prednost: CAMS, CFCS ili drugi relevantan certifikat za AML ili usklađenost u području financijskog kriminala
Pogodnosti
- Konkurentna plaća
- Bonus za zaposlenike koji ispunjavaju uvjete
- Mirovinski plan
- Usklađeni doprinos poslodavca u plan 401(k)
- Program kupnje dionica za zaposlenike
- Naknada troškova školovanja
- Osiguranje od invaliditeta
- Zdravstveno osiguranje
- Stomatološko osiguranje
- Osiguranje vida
- Popusti za zaposlenike
- Mogućnosti za profesionalno osposobljavanje i razvoj
- Najmanje 160 sati plaćenog dopusta godišnje za zaposlenike tijekom prve godine rada
- 10 plaćenih blagdana godišnje
- Sveobuhvatni wellness program Be Well, uključujući wellness savjetovanje i nagradne bodove
- 15 dana plaćenog roditeljskog dopusta po kalendarskoj godini za zaposlenike koji ispunjavaju uvjete i imaju najmanje godinu dana radnog staža
- Pomoć pri posvojenju
- Program pomoći zaposlenicima
- Program zamjenske skrbi
- Plaćeno slobodno vrijeme za volontiranje
- Program udvostručavanja donacija zaposlenika
- Grupe zaposlenika za međusobnu podršku
- Programi uključivosti i raznolikosti
- Program priznanja zaposlenicima
- Programi bonusa za preporuke