Transamerica یک شرکت خدمات مالی است که بر کمک به افراد و کارفرمایان برای آماده‌شدن جهت نیازهای مالی بلندمدت تمرکز دارد. خدمات این شرکت شامل بیمه عمر، برنامه‌ریزی بازنشستگی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری مشترک، مستمری‌ها، مزایای کارکنان و مدیریت سرمایه‌گذاری است. این شرکت با افراد، مؤسسات، کارفرمایان و مشاوران مالی همکاری می‌کند و ابزارها، آموزش و راهنمایی مبتنی بر پژوهش ارائه می‌دهد و بر امنیت دوران بازنشستگی و نیازهای مالی در حال تغییر تأکید ویژه دارد.
مدیر ارشد تطبیق مقررات مبارزه با پول‌شویی
بازبینی‌های پیچیده تطبیق AML، پایش، تحقیقات و اقدامات اصلاحی را در کسب‌وکارهای بیمه، بازنشستگی، سرمایه‌گذاری و خدمات مالی Transamerica هدایت کنید. به ذی‌نفعان مشاوره دهید و برنامه‌های نظارتی را تقویت کنید.
ایالات متحده
آیووا
پنسیلوانیا$۹۵٬۰۰۰ – $۱۰۵٬۰۰۰ / سال
ترکیبیتمام‌وقتارشدزبان مورد نیاز: انگلیسیجرایم مالیتوضیحات
- بازبینی‌های پیچیده تطبیق، پایش، آزمون، ارزیابی ریسک و بررسی کنترل‌ها را هدایت کنید
- فرایندهای کسب‌وکار، سیاست‌ها، ارتباطات، تراکنش‌ها، شکایت‌ها، افشاگری‌ها و فعالیت‌های محول‌شده را از نظر ریسک‌ها، روندها و کاستی‌های کنترلی ارزیابی کنید
- قوانین، مقررات، راهنمایی‌های نهادهای ناظر و سیاست‌ها و رویه‌های شرکت را تفسیر کنید و به ذی‌نفعان مشاوره دهید
- بازبینی‌های AML را در زمینه پایش تراکنش‌ها، گزارش‌های استثنا، تحقیقات، ارجاع به سطوح بالاتر، فعالیت مشکوک، ریسک‌های تطبیق و بهبود برنامه هدایت کنید
- هماهنگی پاسخ‌ها به بازرسی‌ها و پرس‌وجوهای نهادهای ناظر، بازبینی‌های داخلی، حسابرسی‌ها، تحقیقات و درخواست‌های اطلاعات را بر عهده بگیرید
- یافته‌ها، علت‌های ریشه‌ای، برنامه‌های اقدام اصلاحی، مسائل تکرارشونده و رویکردهای جبران را ارزیابی کنید
- به‌عنوان مرجع تخصصی AML برای شرکای کسب‌وکار، همکاران تطبیق و مدیران عمل کنید
- در شکل‌دهی راهبردهای جبران AML، طراحی کنترل‌ها، بازنگری سیاست‌ها، آموزش، ابزارها، رویه‌ها و تصمیم‌های اجرایی نقش داشته باشید
- در پروژه‌های پیچیده، بهبود برنامه‌ها، تلاش‌های مربوط به تغییر مقررات، تحول کسب‌وکار و ابتکارهای سازمانی، هدایت یا نمایندگی واحد تطبیق را بر عهده بگیرید
- با مربی‌گری، آموزش، راهنمایی فنی، بازبینی کیفیت و تبادل دانش، رهبری غیررسمی ارائه دهید
شرایط لازم
- مدرک کارشناسی در کسب‌وکار، مطالعات حقوقی، مدیریت ریسک، تطبیق یا رشته‌ای مرتبط
- حداقل ۷ سال تجربه مرتبط در تطبیق مقررات، اوراق بهادار، خدمات مالی، مدیریت ریسک، حسابرسی داخلی، آزمون یا پایش
- حداقل ۴ سال تجربه در حوزه‌های AML، جرایم مالی، کارگزاری اوراق بهادار، مشاوره سرمایه‌گذاری ثبت‌شده، بیمه، بازنشستگی یا تطبیق سرمایه‌گذاری
- بسته به فعالیت‌های کارگزاری، FINRA Series 7 و 24 یا Series 6 و 26؛ یا دریافت مجوزهای ثبت لازم ظرف ۶ ماه پس از شروع کار
- دانش گسترده قوانین و مقررات AML، راهنمایی‌های نهادهای ناظر، پایش تراکنش‌ها، شناسایی و ارجاع فعالیت مشکوک و کنترل‌های مرتبط با تطبیق
- تجربه هدایت بازبینی‌های پیچیده تطبیق، پاسخ‌گویی به نهادهای ناظر، جبران مسائل، بهبود برنامه‌ها یا ابتکارهای میان‌وظیفه‌ای
- تجربه هدایت کنترل‌های نظارتی AML، آزمون، پایش یا جبران مسائل
- مهارت‌های قوی ارتباطی و اثرگذاری، از جمله مشاوره به ذی‌نفعان و توضیح ریسک‌ها و توصیه‌های پیچیده
- توانایی کار مستقل با اختیار قابل‌توجه و قضاوت سنجیده
- تسلط به Microsoft Office و توانایی پیشرفته در استفاده از سامانه‌های تطبیق، گردش کار، نظارت، مدیریت پرونده، گزارش‌دهی یا مدیریت اسناد
- مجوز کار در ایالات متحده بدون حمایت مالی مهاجرتی
- ترجیحی: FINRA Series 65 یا 66، یا سایر مجوزهای FINRA
- ترجیحی: گواهی CAMS، CFCS یا گواهی مرتبط دیگری در حوزه تطبیق AML یا جرایم مالی
مزایا
- دستمزد رقابتی
- پاداش برای کارکنان واجد شرایط
- طرح بازنشستگی
- مشارکت همسان کارفرما در 401(k)
- طرح خرید سهام کارکنان
- بازپرداخت هزینه تحصیل
- بیمه ازکارافتادگی
- بیمه درمانی
- بیمه دندان‌پزشکی
- بیمه بینایی
- تخفیف‌های کارکنان
- فرصت‌های آموزش و توسعه شغلی
- حداقل ۱۶۰ ساعت مرخصی باحقوق در سال برای کارکنان در نخستین سال خدمت
- ۱۰ روز تعطیلی باحقوق در سال
- برنامه جامع تندرستی Be Well، شامل مربی‌گری سلامت و مبالغ پاداش
- ۱۵ روز مرخصی والدین باحقوق در هر سال میلادی برای کارکنان واجد شرایط با حداقل یک سال سابقه خدمت
- کمک‌هزینه فرزندخواندگی
- برنامه کمک به کارکنان
- برنامه مراقبت جایگزین
- مرخصی باحقوق برای ساعات فعالیت داوطلبانه
- برنامه کمک‌های خیریه همسان کارکنان
- گروه‌های منابع کارکنان
- برنامه‌های فراگیری و تنوع
- برنامه قدردانی از کارکنان
- برنامه‌های پاداش معرفی نیروی کار