Transamerica è una società di servizi finanziari impegnata ad aiutare privati e datori di lavoro a prepararsi per le esigenze finanziarie a lungo termine. Le sue offerte includono assicurazioni sulla vita, pianificazione della pensione, fondi comuni di investimento, rendite, benefit per i dipendenti e gestione degli investimenti. L’azienda collabora con privati, istituzioni, datori di lavoro e consulenti finanziari, fornendo strumenti basati sulla ricerca, formazione e consulenza, con particolare attenzione alla sicurezza finanziaria durante la pensione e all’evoluzione delle esigenze finanziarie.
Responsabile senior della conformità antiriciclaggio
Coordina verifiche complesse di conformità AML, monitoraggio, indagini e interventi correttivi nelle attività assicurative, previdenziali, di investimento e nei servizi finanziari di Transamerica. Fornisce consulenza alle parti interessate e rafforza i programmi normativi.
Stati Uniti
Iowa
Pennsylvania95.000 $ – 105.000 $ / anno
IbridoTempo pienoSeniorLingua Richiesta: ingleseCriminalità finanziariaDescrizione
- Coordinare verifiche complesse di conformità, monitoraggio, test, valutazioni dei rischi e dei controlli
- Valutare processi aziendali, politiche, comunicazioni, transazioni, reclami, informative e attività assegnate per individuare rischi, tendenze e lacune nei controlli
- Interpretare le leggi, i regolamenti, le indicazioni delle autorità di vigilanza e le politiche e procedure aziendali pertinenti, e fornire consulenza alle parti interessate
- Coordinare verifiche AML che riguardano il monitoraggio delle transazioni, i rapporti sulle eccezioni, le indagini, le escalation, le attività sospette, i rischi di conformità e i miglioramenti del programma
- Coordinare le risposte a verifiche e richieste delle autorità di vigilanza, revisioni interne, audit, indagini e richieste di informazioni
- Valutare rilievi, cause profonde, piani di azioni correttive, problemi ricorrenti e approcci di remediation
- Essere un punto di riferimento AML per i partner aziendali, i colleghi della conformità e i responsabili
- Definire strategie di remediation AML, progettazione dei controlli, revisioni delle politiche, formazione, strumenti, procedure e decisioni di implementazione
- Guidare o rappresentare la funzione Compliance in progetti complessi, miglioramenti dei programmi, iniziative di cambiamento normativo, trasformazioni aziendali e iniziative a livello aziendale
- Fornire leadership informale attraverso coaching, formazione, consulenza tecnica, verifiche di qualità e condivisione delle conoscenze
Requisiti
- Laurea in economia aziendale, studi giuridici, gestione dei rischi, conformità o un campo correlato
- Almeno 7 anni di esperienza pertinente in conformità normativa, titoli, servizi finanziari, gestione dei rischi, audit interno, test o monitoraggio
- Almeno 4 anni di esperienza in funzioni di conformità relative ad AML, crimini finanziari, broker-dealer, consulenti finanziari registrati, assicurazioni, previdenza o investimenti
- Licenze FINRA Series 7 e 24, oppure Series 6 e 26 in base alle attività del broker-dealer; in alternativa, conseguire le registrazioni richieste entro 6 mesi dall’inizio dell’incarico
- Conoscenza approfondita delle leggi, dei regolamenti e delle indicazioni delle autorità di vigilanza in materia AML, del monitoraggio delle transazioni, dell’identificazione e dell’escalation di attività sospette e dei relativi controlli di conformità
- Esperienza nella guida di verifiche complesse di conformità, risposte normative, remediation di problemi, miglioramenti di programmi o iniziative interfunzionali
- Esperienza nella guida di controlli di supervisione AML, test, monitoraggio o remediation di problemi
- Ottime capacità comunicative e di influenza, anche nel fornire consulenza alle parti interessate e spiegare rischi e raccomandazioni complessi
- Capacità di lavorare con notevole autonomia e solido discernimento
- Competenza nell’uso di Microsoft Office e capacità avanzata di utilizzare sistemi di conformità, flussi di lavoro, sorveglianza, gestione dei casi, reporting o gestione documentale
- Autorizzazione a lavorare negli Stati Uniti senza sponsorizzazione per l’immigrazione
- Preferibile: licenza FINRA Series 65 o 66, oppure altre registrazioni FINRA
- Preferibile: certificazione CAMS, CFCS o un’altra certificazione pertinente in materia di conformità AML o crimini finanziari
Benefit
- Retribuzione competitiva
- Bonus per i dipendenti idonei
- Piano pensionistico
- Contributo integrativo aziendale al piano 401(k)
- Piano di acquisto di azioni per i dipendenti
- Rimborso delle tasse universitarie
- Assicurazione per invalidità
- Assicurazione sanitaria
- Assicurazione odontoiatrica
- Assicurazione oculistica
- Sconti per i dipendenti
- Opportunità di formazione e sviluppo professionale
- Almeno 160 ore di permesso retribuito all’anno durante il primo anno di servizio
- 10 festività retribuite all’anno
- Programma olistico di benessere Be Well, con coaching sul benessere e premi in denaro
- 15 giorni di congedo parentale retribuito per anno solare per i dipendenti idonei con almeno un anno di servizio
- Assistenza per l’adozione
- Programma di assistenza ai dipendenti
- Programma di assistenza per le esigenze di cura
- Permessi retribuiti per attività di volontariato
- Programma di donazioni con contributo integrativo aziendale
- Gruppi di risorse per i dipendenti
- Programmi di inclusione e diversità
- Programma di riconoscimento dei dipendenti
- Programmi di bonus per segnalazioni