Transamerica to firma świadcząca usługi finansowe, która pomaga osobom prywatnym i pracodawcom przygotować się na długoterminowe potrzeby finansowe. Jej oferta obejmuje ubezpieczenia na życie, planowanie emerytalne, fundusze inwestycyjne, renty dożywotnie, świadczenia pracownicze oraz zarządzanie inwestycjami. Firma współpracuje z osobami prywatnymi, instytucjami, pracodawcami i doradcami finansowymi, oferując oparte na badaniach narzędzia, materiały edukacyjne i wskazówki, ze szczególnym uwzględnieniem bezpieczeństwa finansowego na emeryturze oraz zmieniających się potrzeb finansowych.
Główny specjalista ds. zgodności przeciwdziałania praniu pieniędzy
Kieruj złożonymi kontrolami AML, monitorowaniem, dochodzeniami i działaniami naprawczymi w obszarach ubezpieczeń, emerytur, inwestycji i usług finansowych Transamerica. Doradzaj interesariuszom i wzmacniaj programy zgodności z regulacjami.
Opis
- Prowadzić złożone kontrole zgodności, monitorowanie, testowanie, ocenę ryzyka i ocenę mechanizmów kontrolnych
- Analizować procesy biznesowe, zasady, komunikację, transakcje, skargi, ujawnienia i przydzielone działania pod kątem ryzyka, trendów oraz luk w kontrolach
- Interpretować właściwe przepisy prawa, regulacje, wytyczne organów nadzoru oraz polityki i procedury firmy, a także doradzać interesariuszom
- Prowadzić kontrole AML obejmujące monitorowanie transakcji, raporty wyjątków, dochodzenia, eskalacje, podejrzaną aktywność, ryzyka zgodności i usprawnienia programów
- Koordynować odpowiedzi na kontrole i zapytania organów nadzoru, przeglądy wewnętrzne, audyty, dochodzenia oraz wnioski o informacje
- Oceniać ustalenia, przyczyny źródłowe, plany działań naprawczych, powtarzające się problemy i sposoby ich usuwania
- Pełnić rolę eksperta AML dla partnerów biznesowych, współpracowników ds. zgodności i kierownictwa
- Kształtować strategie usuwania nieprawidłowości AML, projektowanie kontroli, zmiany zasad, szkolenia, narzędzia, procedury i decyzje wdrożeniowe
- Prowadzić złożone projekty, usprawnienia programów, działania związane ze zmianami regulacyjnymi, transformacje biznesowe i inicjatywy ogólnofirmowe lub reprezentować w nich dział zgodności
- Zapewniać nieformalne wsparcie poprzez mentoring, szkolenia, wskazówki techniczne, przeglądy jakości i dzielenie się wiedzą
Wymagania
- Wykształcenie wyższe co najmniej na poziomie licencjata w dziedzinie biznesu, nauk prawnych, zarządzania ryzykiem, zgodności lub pokrewnej
- Co najmniej 7 lat odpowiedniego doświadczenia w zakresie zgodności regulacyjnej, papierów wartościowych, usług finansowych, zarządzania ryzykiem, audytu wewnętrznego, testowania lub monitorowania
- Co najmniej 4 lata wspierania funkcji zgodności w obszarach AML, przestępczości finansowej, działalności brokerów-dealerów, zarejestrowanych doradców inwestycyjnych, ubezpieczeń, emerytur lub inwestycji
- Licencje FINRA Series 7 i 24 albo Series 6 i 26, zależnie od działalności brokera-dealera; alternatywnie uzyskanie wymaganych rejestracji w ciągu 6 miesięcy od rozpoczęcia pracy
- Rozległa znajomość przepisów i regulacji AML, wytycznych organów nadzoru, monitorowania transakcji, identyfikowania i eskalowania podejrzanej aktywności oraz powiązanych kontroli zgodności
- Doświadczenie w prowadzeniu złożonych kontroli zgodności, odpowiedzi dla organów nadzoru, usuwaniu problemów, usprawnianiu programów lub inicjatywach międzyfunkcyjnych
- Doświadczenie w prowadzeniu nadzorczych mechanizmów kontrolnych AML, testowania, monitorowania lub usuwania problemów
- Bardzo dobre umiejętności komunikacyjne i wpływania na decyzje, w tym doradzania interesariuszom oraz wyjaśniania złożonych ryzyk i rekomendacji
- Umiejętność samodzielnej pracy i podejmowania trafnych decyzji
- Biegła znajomość Microsoft Office oraz zaawansowana umiejętność korzystania z systemów zgodności, zarządzania przepływem pracy, nadzoru, obsługi spraw, raportowania lub zarządzania dokumentami
- Prawo do pracy w USA bez sponsorowania wizy imigracyjnej
- Mile widziane: licencja FINRA Series 65 lub 66 albo inne rejestracje FINRA
- Mile widziane: certyfikat CAMS, CFCS lub inny odpowiedni certyfikat z zakresu AML lub zgodności dotyczącej przestępczości finansowej
Benefity
- Konkurencyjne wynagrodzenie
- Premia dla uprawnionych pracowników
- Plan emerytalny
- Dopłata do planu 401(k)
- Program zakupu akcji przez pracowników
- Zwrot kosztów nauki
- Ubezpieczenie na wypadek niepełnosprawności
- Ubezpieczenie medyczne
- Ubezpieczenie stomatologiczne
- Ubezpieczenie wzroku
- Zniżki pracownicze
- Możliwości szkoleń i rozwoju zawodowego
- Co najmniej 160 godzin płatnego urlopu rocznie dla pracowników w pierwszym roku pracy
- 10 płatnych dni świątecznych w roku
- Kompleksowy program wellness Be Well, obejmujący konsultacje dotyczące dobrostanu i środki na nagrody
- 15 dni płatnego urlopu rodzicielskiego w roku kalendarzowym dla uprawnionych pracowników ze stażem co najmniej jednego roku
- Wsparcie w adopcji
- Program pomocy pracownikom
- Program opieki zastępczej
- Płatny czas na wolontariat
- Program dopasowywania darowizn pracowników
- Grupy pracownicze
- Programy integracji i różnorodności
- Program wyróżnień dla pracowników
- Programy premii za polecenie