Transamerica — компания, предоставляющая финансовые услуги и помогающая частным лицам и работодателям планировать долгосрочные финансовые потребности. В число её предложений входят страхование жизни, пенсионное планирование, взаимные фонды, аннуитеты, программы льгот для сотрудников и управление инвестициями. Компания работает с частными лицами, организациями, работодателями и финансовыми консультантами, предоставляя основанные на исследованиях инструменты, образовательные материалы и рекомендации, уделяя особое внимание финансовой обеспеченности на пенсии и меняющимся финансовым потребностям.
Ведущий специалист по противодействию отмыванию денег и комплаенсу
Руководите сложными проверками AML-комплаенса, мониторингом, расследованиями и устранением нарушений во всех направлениях страхового, пенсионного, инвестиционного и финансового бизнеса Transamerica. Консультируйте заинтересованные стороны и укрепляйте программы соблюдения нормативных требований.
Описание
- Руководить сложными проверками соблюдения требований, мониторингом, тестированием, оценкой рисков и оценкой контрольных процедур
- Анализировать бизнес-процессы, политики, коммуникации, транзакции, жалобы, раскрытие информации и порученные направления деятельности на предмет рисков, тенденций и пробелов в контроле
- Толковать применимые законы, нормативные акты, разъяснения регуляторов, а также политики и процедуры компании и консультировать заинтересованные стороны
- Руководить проверками AML, охватывающими мониторинг транзакций, отчеты об исключениях, расследования, эскалации, подозрительную активность, риски несоблюдения требований и улучшение программ
- Координировать ответы на проверки и запросы регуляторов, внутренние проверки, аудиты, расследования и запросы информации
- Оценивать выявленные нарушения, их первопричины, планы корректирующих действий, повторяющиеся проблемы и подходы к их устранению
- Быть профильным экспертом по AML для бизнес-партнеров, коллег из комплаенс-функции и руководства
- Формировать стратегии устранения нарушений AML, подходы к проектированию контрольных процедур, пересмотру политик, обучению, инструментам, процедурам и решениям по внедрению
- Руководить сложными проектами, улучшением программ, работой по изменению нормативных требований, преобразованиями бизнеса и корпоративными инициативами либо представлять в них комплаенс-функцию
- Оказывать неформальную поддержку коллегам посредством наставничества, обучения, технических консультаций, проверки качества и обмена знаниями
Требования
- Степень бакалавра в области бизнеса, правовых дисциплин, управления рисками, комплаенса или смежной области
- Не менее 7 лет соответствующего опыта в сфере нормативного комплаенса, ценных бумаг, финансовых услуг, управления рисками, внутреннего аудита, тестирования или мониторинга
- Не менее 4 лет поддержки функций комплаенса в области AML, финансовых преступлений, брокерско-дилерской деятельности, зарегистрированных инвестиционных консультантов, страхования, пенсионных или инвестиционных услуг
- Лицензии FINRA Series 7 и 24 либо Series 6 и 26 — в зависимости от деятельности брокера-дилера; в качестве альтернативы необходимо получить требуемые регистрации в течение 6 месяцев после начала работы
- Обширные знания законов и нормативных требований AML, разъяснений регуляторов, мониторинга транзакций, выявления и эскалации подозрительной активности и связанных контрольных процедур комплаенса
- Опыт руководства сложными проверками соблюдения требований, ответами регуляторам, устранением проблем, улучшением программ или межфункциональными инициативами
- Опыт руководства надзорными контрольными процедурами AML, тестированием, мониторингом или устранением проблем
- Сильные коммуникативные навыки и способность влиять на решения, консультировать заинтересованные стороны и разъяснять сложные риски и рекомендации
- Способность работать с высокой степенью самостоятельности и принимать взвешенные решения
- Уверенное владение Microsoft Office и продвинутые навыки работы с системами комплаенса, управления рабочими процессами, наблюдения, ведения дел, отчетности или управления документами
- Право работать в США без иммиграционного спонсорства
- Желательно: лицензия FINRA Series 65 или 66 либо другие регистрации FINRA
- Желательно: сертификат CAMS, CFCS или другая профильная сертификация в области AML или комплаенса по финансовым преступлениям
Преимущества
- Конкурентная оплата труда
- Бонус для сотрудников, имеющих на него право
- Пенсионный план
- Софинансирование взносов в план 401(k)
- План покупки акций сотрудниками
- Возмещение расходов на обучение
- Страхование на случай инвалидности
- Медицинское страхование
- Стоматологическое страхование
- Страхование зрения
- Скидки для сотрудников
- Возможности профессионального обучения и развития
- Не менее 160 часов оплачиваемого отпуска в год для сотрудников в первый год работы
- 10 оплачиваемых праздничных дней в год
- Комплексная программа благополучия Be Well, включая консультации по здоровью и бонусные средства
- 15 дней оплачиваемого отпуска по уходу за ребенком в календарный год для сотрудников, имеющих право на эту льготу и проработавших не менее года
- Помощь при усыновлении
- Программа поддержки сотрудников
- Программа резервного ухода
- Оплачиваемое время для волонтерской деятельности
- Программа софинансирования пожертвований сотрудников
- Группы по интересам сотрудников
- Программы инклюзии и разнообразия
- Программа признания заслуг сотрудников
- Программы реферальных бонусов