Truliooは、顧客や企業を安全にオンボーディングする必要がある組織に、グローバルな本人確認およびコンプライアンス技術を提供しています。同社のプラットフォームは、単一のAPIとモジュール型SaaS製品を通じてKYC、KYB、AMLの機能を統合し、書類および電子本人確認、生体認証、不正検知インテリジェンス、機械学習によるルーティングを450以上のデータソースにわたって活用しています。195か国をカバーし、銀行、決済プロバイダー、マーケットプレイス、暗号資産企業など、拡張性と監査対応を備えた本人確認および不正防止ワークフローを求める企業を支援しています。
シニア金融犯罪コンプライアンス規制コンサルタント
Truliooで北米のマネーロンダリング対策と金融犯罪コンプライアンスを担当し、規制要件を製品機能やAI支援ワークフローに反映します。 製品・技術チームと連携し、コンプライアンスに沿ったソリューションと事業成長を支援します。
仕事内容
- 北米のマネーロンダリング対策、銀行秘密法、顧客確認、法人確認、制裁、実質的支配者および関連する金融犯罪規制に関する専門知識を発揮する
- CFTC、FFIEC、FinCEN、FINTRAC、OFACなど主要な執行機関の動向を把握する
- 連邦および州の機関による立法、監督、執行の動きを追跡する
- 規制変更がTruliooの製品、顧客、業務に与える影響を評価する
- 顧客デューデリジェンス、監査、規制当局の検査、戦略的な取り組みを支援する
- 構想・設計から開発、ユーザー受け入れテストまで、製品、エンジニアリング、データサイエンス、AIの各チームと連携する
- Truliooのソリューションが規制上の期待と運用のベストプラクティスを満たすよう支援する
- コンプライアンス業務を製品機能に落とし込む
- 商用化や新市場への展開に関する規制面の助言を行う
- オンボーディング、顧客リスク評価、継続的モニタリングと取引モニタリング、調査、疑わしい取引の報告プロセス、強化デューデリジェンス、規制当局の検査、コンプライアンスガバナンスについて助言する
- 業務上の課題や新たな傾向を特定し、製品機能に反映する
- 規制に関するブリーフィング、市場情報レポート、経営陣向け要約を作成する
- 顧客向けホワイトペーパー、ブログ記事、ウェビナー、規制情報の更新を作成する
- 会議、規制関連フォーラム、顧客イベント、業界ワーキンググループでTruliooを代表する
- Truliooのコンプライアンス管理システムの開発を支援する
- 拡張可能なガバナンスプロセスと規制変更管理を確立する
- 法務、プライバシー、リスク、情報セキュリティ、製品チームと連携する
- AIや新興技術を活用して生産性を高め、ワークフローを効率化する
- 再利用可能なAI支援コンプライアンスワークフローを開発・改善する
- AIの出力を一次資料と照合し、機密情報や顧客データをAIツールに入力しないようにする
- エンタープライズリスク担当シニアマネージャーに報告する
応募要件
- 法律、金融、コンプライアンス、または関連分野の学士号を有するか、同等の経験を持つこと
- マネーロンダリング対策、金融犯罪コンプライアンス、関連する規制業界、またはコンプライアンスコンサルティングで8～12年以上の経験があること
- 経営幹部、製品チーム、顧客、規制当局と効果的に意思疎通し、影響を与えられること
- 優れた規制調査力と分析力を備えていること
- 銀行秘密法、FinCEN、OFAC、顧客識別プログラム／顧客デューデリジェンス／強化デューデリジェンス、KYC/KYB、実質的支配者、PEPおよび制裁スクリーニングに精通していること
- 銀行、フィンテック、決済、暗号資産、融資、またはマーケットプレイス事業のコンプライアンス業務を理解していること
- 医療やゲームなど、その他の高度な規制業界の規制にもなじみがあること
- 規制を調査し、業務や製品に関する指針に落とし込めること
- 規制当局の検査または是正対応を支援した経験があること
- 生成AIや機械学習のツール、モデル、エージェントを、再現性のある調査、分析、執筆ワークフローで活用できること
- AIの限界と責任ある利用方法を理解していること
- CAMS、CRCM、CFE、または同等の資格があれば尚可
- 規制当局、コンサルティング会社、またはRegTech企業での経験があれば尚可
- CFPB、CFTC、FDIC、連邦準備制度、OCC、SEC、NCUA、または州銀行規制当局に精通していれば尚可
- デジタルID、不正防止、AIガバナンス、またはプライバシー規制の知識があれば尚可
- 業界会議での登壇や専門的な見解の発信経験があれば尚可
福利厚生
- 医療、歯科、眼科の保険
- 会社のマッチング拠出がある退職年金制度
- 有給休暇
- 育児休業
- 年間1,000米ドル相当の現地通貨による教育・研修手当
- 柔軟なハイブリッド勤務制度
- 毎週のランチ
- 質の高いコーヒー
- 定期的な交流イベント
- 多くの拠点に親用の部屋を設置
- 多くの拠点にジムを設置
- 多くの拠点に快適なラウンジと柔軟に使えるワークスペースを設置
- ウェルネス関連のワークショップやイベント
- Headspaceの無料サブスクリプション
- 従業員リソースグループ
- 包摂的で協力的な、人を大切にする職場
- 専門面および個人面で成長できる機会